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  1. 2014-11-01 20:56
    中国试点通过铁路法院审理跨区域行政案件

    【财新网】(记者 林韵诗)实施24年《行政诉讼法》迎来第一次大修。11月1日上午,十二届全国人大常委会第十一次会议闭幕,会议以152票赞成、0票反对、5票弃权,表决通过了《行政诉讼法修正案(草案)》。

    行政诉讼法的基本含义就是“民告官”,行政机关是行政诉讼的被告方。在会议闭幕后举行的发布会上,最高法副院长江必新介绍,最高法“将指定一些法院审理跨区域的行政案件”。具体而言,就是利用原来铁路法院的框架,把一部分行政案件,一部分与交通有关的刑事案件、与行政诉讼有关的民事案件,将来还可能有其他一些案件,指定到原来的铁路中院或基层法院管辖。

    江必新表示,这种法院“现在正处在试点阶段。在不久的将来要选择几个法院挂牌,以审理行政案件为主,但不是专门只审理行政案件”。

    对于有媒体报道上海将设行政法院,集中审理行政诉讼案件,江必新表示,“这是一种误传,我们没有安排成立专门的行政法院”。上述审理跨区域行政案件的法院,“不属于专门法院系列,整体上是属于普通法院系列,但又是跨行政区划的普通法院”。

    全国人大常委会法工委副主任信春鹰介绍,这次《行政诉讼法》修法在解决“立案难”问题上向前大大地推进了一步,就是变立案审查制为立案登记制。同时强化了对司法机关的约束,如果该受理的不受理就要负相应责任。针对审理难,提出了提级管辖、跨区域管辖和巡回法庭。针对执行难,增加了对行政机关负责人的责任要求,“严格到可以拘留,这是空前地严格、空前地严厉”。

    国务院法制办副主任夏勇认为,作为行政机关,一要经得起告,二要支持告、配合告,三要减少告。

    第一是要经得起告。这次修改扩大了法院受理行政诉讼案件的范围。比如行政机关滥用行政权力,排除或者限制竞争,还有行政机关不依法履行,或者没有按照约定履行,或者违法变更解除涉及到政府特许经营协议,以及大家比较关注的土地房屋征收补偿协议等。

    第二要支持告、配合告。这次修法在加重行政机关应诉法律责任方面有比较硬性的规定。比如明确“行政机关及其工作人员不得干预阻碍人民法院受理行政案件”,明确“被诉行政机关的负责人应当出庭应诉”。被告经法院传票传唤,无正当理由拒不到庭,或者未经法庭许可中途退庭的,法院可以予以公告,还可以提出关于处分的司法建议。这就要求行政机关更加积极地配合、支持法院行使审判权,特别是行政机关内部要健全行政应诉的配套制度。

    第三是要从源头上要减少告。行政机关要做好改革发展、改善民生的各项工作,从源头上预防和消解行政争议。■

  2. 2014-11-01 16:32
    回力将与外资品牌争夺一二三线城市市场

    【财新网】(实习记者 陈亮 记者 包志明)在新一轮改革不断推进之际,“国货”回力也在不断的改革创新中来满足市场的需求。上海回力鞋业有限公司(回力鞋业)党委书记兼执行董事桂成钢表示,回力紧跟潮流,不断追赶外资高端运动品牌,随着国外高端品牌的下沉,预计未来其将与回力在一二三线城市展开全面交锋。

    10月31日,由国家互联网信息办公室组织的“从企业看信心”经济形势主题采访活动走访了上海回力鞋业有限公司。谈及回力鞋业如何几近沉浮,最终获得“重生”的问题时,回力鞋业党委书记兼执行董事桂成钢表示,调整经营模式与战略,抓住奥运与世博的机遇是企业重生的关键。

    有87年历史的回力品牌,在计划经济体制下不愁销路,旗下有“七厂一研究所”。但随着改革开放推进,大多工厂都走向了破产与调整。这让回力意识到原有的战略无法与市场经济相匹配。在2000年2月上海回力鞋业总厂正式停产后,上海华谊集团投资组建了现在的回力鞋业,并为其发展了一种新的品牌运营模式——两头站立模式,即品牌运作与研发在上海,工厂在全国各地。

    在这种模式的推动下,回力鞋业下单收购的企业有12家,授权品牌运营的企业也有12家,发展出了200个产品系列,5000多个鞋类品种,回力鞋业逐步从生产型企业走向了品牌运作贸易型企业。在商业布局上,回力鞋业目前采取批发、体育专卖店与一线商圈“三位一体”的模式,并积极开拓线上业务,于2012年6月,开出了自己天猫旗舰店。

    然而,在“回力热潮”的背后,上海老字号品牌的生存境况却不容乐观。由于缺乏时尚的设计理念与研发投入,许多上海老品牌已陷入困境。桂成钢也承认,2008年之前,回力鞋业的销量也很一般,但2008年著名影星奥兰多.布鲁姆穿回力鞋的照片引发了欧洲一股复古风潮并迅速回流国内,回力鞋的销量从2009年开始不断翻番,由2008年的不足1.5亿元迅速攀升至2013年的6.1亿元。

    “意外的因素使得回力鞋业获得了老品牌中难得的发展机遇,但是光凭这种热潮所带来的销量增长是很难持续的,回力鞋业现在也在不断增加研发投入,让新产品在时尚、功能和质量上更迎合潮流,使回力品牌的价值得到提升。”桂成钢说。

    谈及下一步发展时,桂成钢向财新记者表示,回力鞋业未来要成为鞋业运动服务商,而不是生产商,目前规划到2020年时回力鞋业的总销量要达到30亿元。“过去,回力采取了‘村包围城市’战略,从三四线城市做起,逐渐向一线扩张,现在,我们已经一改十年前被迫退出一线商圈的困境,相继在港汇、大宁国际等一线商圈开出了专卖店,开始与国外高端品牌在台面上竞争。与此同时,国外高端品牌为了去库存,现在也开始向二三线城市扩展。我们估计,回力与外资高端品牌未来将在一二三线城市展开全面交锋。”桂成钢说。■

  3. 2014-11-01 16:29
    Easy Bank:银行如何转型

    【财新网】(记者 李小晓)2013年至今,商业银行纷纷发力社区银行,一夜之间各个小区楼下的底商都挂上了银行的牌子。但由于受到监管限制,这些社区银行尚不能经营现金业务,加之在社区根基很浅,难以效仿美国从事“关系金融”,中国的社区银行目前只是一个获客渠道。

    做社区银行需要整个银行向小微转型,而转型就意味着风险和代价。在马来西亚,有一家银行想了个办法,一边按部就班做大客户业务,一边另起炉灶,打造了一个全新的“欢乐品牌”——Easy Bank,从品牌设计、产品服务、网点设置都围绕大众客户进行。这种“另起炉灶”打造子品牌的方法值得中国银行借鉴,也是社区银行真正走进社区的好范例。

    Easy Bank

    RHB(Rashid Hussein Bank,拉希德侯赛因银行)是马来西亚本土的三大银行之一。2009年,该集团创建了一家新的银行,为马来西亚的大众市场客户(月收入300至600美元)提供服务。当时,大众市场家庭在马来西亚总人口中占比高达70%,但仅占银行存款总额的16%。由于很难从这一客户群中盈利,因此许多银行采取措施(比如规定最低余额)来避免服务于这一客户群。

    针对这一未能得到满足的市场需求,RHB创立了新品牌Easy Bank(下称Easy Bank),服务于那些不满最低余额过高、申请表格和产品过于复杂的客户。

    “Easy Bank这么做,其实是避开了本地的外资银行和其他强势本土银行,专门进入一个银行不太重视的长尾客群。这一块客群家庭占比在马来西亚是70%,存款到16%,他们有很多金融需求没有被满足,有很大的上升空间。”波士顿咨询董事经理徐勤表示。

    Easy Bank的分支机构拥有开放敞亮的布局,令人感到轻松随意,而且主要分布在超市、火车站、邮局等人流较多的地点。

    “他们的店面是跟社区银行有很大的类似性,面积在30-50平米之间,是比较矮的柜台,希望客户走进来能感受到人性化服务。”徐勤说。

    打开Easy Bank的主页,可以用五颜六色来形容。更令人惊讶的是,它的主页极其简约,简约到只有一张网页,这张网页上只有五个产品项的FLASH按键。每个按键上都标注“10分钟完成”。

    Easy Bank仅提供五种产品,即贷款、信用卡、保险、借记卡、储蓄。如同快餐店里的菜单一样,每种产品的价格和特点在分支机构中都有清晰的展示。贷款的利率计算简单明了,贷款条款和分期付款十分灵活,而且对账户最低余额的要求也比较低。

    此外,账户的申请和审批流程也很简单。借助生物识别及无纸化技术,Easy Bank的申请者在10分钟之内就可以新开一个账户。账户开设成本仅为一般银行分支机构的七分之一,而账户运营成本仅为一般银行分支机构的四分之一。此外,Easy Bank分支机构的成立速度可以达到一般银行分支机构的6倍,其发放贷款的效率是一般银行分支机构的8倍。在开始运营的最初两年中,RHB设立了250家Easy分行,其贷款产品的市场份额也从9%提高到20%。RHB目前的总资产高达600亿美元。

    中国社区银行

    之所以提及Easy Bank,正是其对于中国社区银行发展的可借鉴之处颇多。

    中国的社区银行这两年呈井喷之势。按照银监会《中国银监会办公厅关于中小商业银行设立社区支行、小微支行有关事项的通知》(227号文),社区银行分为社区支行和小微支行两类,定位于服务社区居民和小微企业的简易型银行网点,属于支行的一种特殊类型。与传统银行相比,功能设置简约、定位特定区域和客户群体、服务便捷灵活。

    227号文规定,社区银行通常不办理人工现金业务,现金业务主要依托自助设备办理。社区支行不办理对公业务,小微支行可办理对公业务,但单户授信余额不超过500万元。

    业内人士称,中国最早的社区银行源自民生银行。民生最初做社区银行的设想是不设柜员,只有辅助性服务人员,功能相对简单,特别是开网点无需银监会审批。“民生银行去年曾提出三年开1万个社区银行网点”。

    在民生银行社区银行网点破千的时候,2013年12月,银监会下发的227号文拉住了民生银行的扩张缰绳,提出社区银行也需要审批。“社区支行、小微支行设立应履行相关行政审批程序,实行持牌经营。”

    尽管如此,社区银行在审批上依然大大易于分支行网点。

    2014年6月,银监会发布《关于推进简政放权改进市场准入工作有关事项的通知》,要求中资商业银行分行级专营机构、农村中小金融机构、除信托公司之外的非银行金融机构的开业核准由所在地银监局审批;城市商业银行省内新设分行、股份制商业银行新设不跨省的二级分行由所在地银监局审批。这也就意味着,社区银行的审批工作不再需要由当地银监局初审后递送银监会决定,而是各地银监局自己就可以拍板。

    北京银监局公布的数据显示,截至2014年8月8日,北京银监局共收到28个社区银行开业请示,87家社区、小微支行的筹建报告。“通常一家银行一个城市每年新批一两家支行就不错了,社区银行还是远远大于传统支行的审批量。”业内人士指出。

    那么,中国各家银行为何纷纷发力社区银行?

    波士顿咨询公司董事经理何大勇表示,中国经历了房地产黄金十年,如今房产存量大约一半是过去十年中新建的,其中大多在郊区。而大部分银行分支行都是十年前就存在的,这导致闹市区银行网点众多,而稍微偏远的居民区就面临最后一公里的问题。

    但这只是表面的原因。何大勇表示,对中国的社区银行而言,目前尚处于跑马圈地时期,获客意义大于实际意义。

    中国社会科学院金融研究所银行研究室主任曾刚也认为,社区银行功能并非盈利,而是获客渠道。他指出,目前发力社区银行的都是中型银行和城商行,四大行则没有在社区银行上布局。这是由于,随着利率市场化推进,中型银行压力更大。“大银行网点和客户数量本来就很多,没有动力再进行大规模网点铺设。农信社网点本来就很基层了,再往下延伸动力也不大。就是中间这部分银行,客户粘性和网点数量仍在竞争激烈中,社区银行成为他们快速获取客户、提高客户粘性的手段。”

    由于227号文规定社区银行不能从事现金业务,因此社区银行的功能其实十分有限,如今多为销售理财产品。

    社区银行和普通支行网点相比,面积、人员配置和服务种类都简约很多,例如光大银行规定社区支行面积不超过150平米,以80-100平米为主,装修标准为平均1800元/平方米。根据光大银行的公开数据,该行上海地区28家社区支行的平均开设成本为每年120万元,其中包括房租、员工薪酬、维护和采购等费用。

    如此高昂的成本,是否会面临入不敷出?曾刚认为,社区银行未必能挣钱。“股份制银行做这个事情,其实是源自对长期发展的忧虑。利率市场化后,客户稳定性是银行生存的关键。因此和长期战略相比,社区银行当下的成本可以忽略不计。”

    他山之石

    社区银行(Community Bank)的概念源于于美国等发达国家,其中的“社区”并不是一个严格界定的地理概念,凡是资产规模较小、主要为经营区域内中小企业和居民家庭服务的地方性小型商业银行都可称为社区银行。

    “在美国,社区银行就是小型商业银行。”何大勇表示,美国社区银行通常是一个地区一间银行,而非大银行的分支行。这些银行对当地的居民和企业提供全面的金融服务,回报也都很好,因而也没有扩张的动力。

    曾刚撰文指出,在判别社区银行的标准上,美国联邦存款保险公司(FDIC)提出了以下几个量化指标:资产规模在2010年底少于10亿美元;贷款与总资产之比大于33%;核心存款与资产之比大于50%;分支机构数量多于1家,但不超过75家;分支机构设立的州不超过3个;等等。

    然而,这类典型的社区银行并非中国社区银行参考的范例。在美国,除了大量独立经营的小银行外,富国银行作为一家大银行,也在社区领域颇有成绩。

    美国富国银行总部在旧金山,社区银行网点分布在全美39个州。截至2011年底,富国银行机构数达到9112个,资产总额1.3万亿美元,存款余额8726亿美元,贷款余额7696亿元美元,不良率1.36%,雇员总数超过27万人。

    “从富国银行的发展历程标明,物理网点仍然是提供客户个性化、差异化金融服务不可替代的渠道。因此,如何最大限度地发挥社区网点的营销效用,也成为我行社区银行战略部署的重中之重。”兴业银行相关负责人向财新记者表示。

    然而,富国银行的例子是否具有可参考性?曾刚以为不然。

    曾刚指出,富国银行就是做小微起家的,其管理模式本身就是围绕小微客户。所以规模做大后,依然维持很好的社区业务创新能力。然而,中国的中型银行几乎都是做大企业出身的,如果要向社区和小微发力,意味着彻底转型。在转型过程中必然面临风险和代价。

    “转型涉及风控流程、考核机制等全面的改革,万一弄不好就成了‘四不像’。”曾刚表示。

    如何转型

    业内人士纷纷认为,一方面要在不伤元气的基础上打造适合社区银行的全套服务和产品;一方面要将社区银行网点进一步电子化和小型化。

    回到开篇提及的Easy Bank,许多业内人士认为,像RHB这样重新打造一个针对大众客户的品牌,是中国社区银行可鉴之道。

    “与其承担风险与代价,彻底改变现有的银行定位,不如将原有模式和新模式分离开,这样不会伤害原有的框架。”曾刚表示。

    何大勇认为,中国社区银行目前只改变了渠道,却没有改变产品。像Easy Bank这样,专门设计简单大众的产品,重新定义品牌形象,才是真正走进了社区。“如果只是渠道和网点的延伸,就把问题简单化了。”

    在波士顿咨询9月发布的一份银行业报告中提到,是否能够很快获得服务排在客户需求之首,距离远近则并非主要考虑。因此徐勤认为,社区银行绝非仅在地理位置上大面积铺洒网点,“其实中国社区银行网点密度并不低”,而要从产品和服务上重新定位。

    “Easy Bank是以成熟银行模式为基础,重新打造了一个欢乐的品牌,推出简单产品,简化服务流程,精简人员成本。但这个案例在中国还很难完全效仿,因为中国社区银行受到监管限制,还是不能做现金交易。而现金业务是保证社区银行盈利的重要指标。”徐勤总结道。

    “2008年金融危机后,欧美银行业出现了一波网点小型化趋势,支行网点最大不超过300平米。而中国传统支行网点的平均面积是700平米,最大的有2000平米。”何大勇认为,300平米就足够完成所有的银行业务了,此前面积大是因为中国的银行对公业务收入很好,但未来随着成本上升,大中型网点其实很难维持,也会往小型化走。

    “中国传统支行网点平均员工30人,最少8人。而EASYBANK一个网点只有五六个人。这很大程度归功于电子化”何大勇指出,在Easy Bank的网点内设有大量自助设备,指纹签字能够当场电子化认证,大大节约人力。

    在网点规模上,何大勇认为,不仅社区银行应该走小型化道路,支行网点也应该效仿。■

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  4. 2014-11-01 16:26
    两融余额冲破7000亿

    【财新网】(记者 曹文姣)自从2010年3月中国启动融资融券以来,该业务经历了慢行到快走的过程。在给券商带来丰厚的利息和佣金收入的同时,融资融券余额占A股的市值不断提升,随着而来的增量流动性和交易行为对A股的影响越来越大,逐渐吸引行业研究的关注。

    统计数据显示,2010年年底,A股融资融券的余额仅为127亿元,截至2014年9月底,融资融券余额为6111亿元,融资融券余额占流通市值的比例从2010年底的0.07%上涨至2.52%。

    随着今年6月以来大盘逐渐走强,融资融券业务在2014年的三季度发展尤其迅猛,这种强劲之势一直延续到了10月。截至10月30日,沪深两市融资融券余额7013.08亿元,冲破7000亿元的关口,和6月30日的4064.08亿元相比,涨幅达到72.56%。

    “融资融券业务主要以融资为主,并且融资大多以蓝筹品种为主,蓝筹品种整体上涨趋势良好,在行情创新高,谈融资盘强平不是杞人忧天吗?这波行情中,散户应该赚钱的较多,散户也不傻,不会随便融资买入中小盘题材股的。” 北京笃信晟丰资产管理公司总经理刘英说。

    融资业务主导

    从板块划分来看,融资融券标的股票在主板分布较多,市值占比达到85%,对中小板和创业板的分布偏低,市值占比分别为52%和40%。从行业划分来看,融资融券标的的行业市值占比高于平均水平的有银行、非银行金融、石油石化、煤炭、国防军工、食品饮料、传媒、有色金属和建筑等。

    兴业证券近期发布的一份融资融券专题报告指出,在A股的融资融券业务中,融资业务为主导。截至2014年9月,融券余额占整体融资融券余额的0.6%,融券卖出额占融资买入和融券卖出额加总的8.4%。报告分析称,原因主要在于券源不足和融券成本高。

    兴业证券的这份报告重点研究了融资融券交易中投资者的组成和特点。报告表示,融资融券的投资者行为更多的是短期交易的投机行为,缺乏长期行为。报告指出,融资融券开闸后,融资融券的日均换手率为6%,是A股整体市场1%的6倍。

    兴业证券在调研时发现,融资买入额和融资偿还额、融券卖出额和融券偿还额一致性极高,相关系数分别高达0.9921和0.9964。“融资融券交易短期化、高换手,最根本的原因是受融资融券成本限制,交易者主要追求证券短期波动的收益,同时也受到投资者结构的影响”。

    融资融券的投资者相对于A股的整体投资者来说,个人投资者占据更大比例,投机倾向更为明显。根据中登公司近日披露的数据显示,今年年9月新开通信用账户的个人达到34.24万户,新增开户首次突破30万户,机构仅为456户。8月个人和机构的新开信用账户为24.48万户和308户。

    券商加码两融

    两融业务也是券商三季度业绩增长的原因之一。从目前券商披露的三季度来看,融资融券业务规模都出现了较大幅度的增长。例如西南证券前三季度融出资金51.82亿元,较上半年年底增长133.04%;长江证券前三季度融出资金109.72亿元,较上半年年底增长了95.62%;光大证券前三季度共融出资金233.57亿元,较上半年年底增长79.77%。

    证券业协会公布的数据显示,2013年115家券商融资融券利息收入在总营收中所占比例达到11.6%,达到184.62亿元,如果再考虑融资融券对佣金收入的提升,则收入占比达到15%。两融业务为券商贡献的稳定收入,也让券商在该项业务的争夺上愈加激烈,实际操作中触碰监管红线的问题也层出不穷。

    证监会网站显示,海通证券今年3月27日收到上海证监局出具的警示函,内容包括为维持担保比例下跌至平仓线的客户未能及时平仓;为交易不足6个月时限要求的客户开立融资融券账户;为客户逾期融资或融券合约办理展期;为持担保比例低于300%的客户办理提取现金操作。

    瑞银证券非银行金融业分析师潘洪文曾表示,随着融资融券业务扩张标的范围和证券公司融资手段的增加,融资融券业务增长空间仍然很大。融资融券业务规模目前离饱和水平还很远,其增长主要来源于标的券的扩容和融券业务制度的改革。

    投资者偏好细分

    兴业证券调研结果显示,今年以来,融资融券增量资金中超大户的高风险偏好产业资本发展迅速。细分来看,100万以下的散户开户数增长缓慢,融资盘、日均总资产的增速都不太明显,但国庆之后融资余额在加速增长;100万-1000万的大户作为资金最大营业部融资盘的中坚力量,今年开户数平稳,融资余额、日经总资产的增速明显,但国庆之后融资余额下降;1000万以上的超大户今年以来开户数、融资余额、日均总资产都有增长,且融资余额增速最明显,国庆以后的融资余额量仍未出现下降。

    报告分析称,1000万以上的超大户新增资金以前主要是做产业的,包括地产、钢贸等,入市以来未经历像样的回调,是股市的新手,但是对风险忍受力很强,甚至已经不满意融资融券,而是利用伞形信托等加杠杆。

    与美国、日本和台湾相比,中国融资融券余额占市值比高于日本和台湾,略低于美国,中、美、日、台分别为2.51%、3.11%、0.69%和1.09%。“但中国融资融券活跃度较低,融资融券交易额占市场总成交额的比例远低于日本和台湾,中、日、台分别是9.6%、17.1%和16.4%,且融券业务发展远低于融资业务。”兴业证券表示。

    兴业证券认为,中国融资融券仍存在发展空间,尤其是活跃度(交易额占比)有待进一步提升。结合券商净资本、风控指标的限制以及交易所关于胆汁标的融资融券余额的限制,券商两融业务尚存在2.4万亿的空间。

    “从中长期看,随着金融创新的发展,投资者对金融资产进一步加杠杆,融资融券业务仍将增长,但短期融资增量来自风险承受力较差的散户比例增加,或可能导致行情波动加大。”■

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  5. 2014-11-01 10:36
    期货公司新规落地 监管再松绑

    【财新网】(记者 曹文姣)10月31日,证监会宣布正式发布《期货公司监督管理办法》(下称《办法》)。从2007年4月发布的《期货公司管理办法》到2014年8月29日发布的《期货公司监督管理办法(征求意见稿)》,再到《办法》宣布施行,酝酿七年多的期货公司监管规则正式落地。

    《办法》包括简政放权、降低门槛、完善期货公司业务范围、明确期货公司多元化经营的相关要求等九方面内容,涉及监管制度、投资者保护、信息披露、配合境外交易者从事特定品种期货交易以及引进境外股东和设立境外机构等。

    修订必要性

    《办法》的出台历经七年。2007年4月,中国证监会首次发布《期货公司监督管理办法》,2012年9月,国务院发布《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》,对期货行业相关行政审批项目进行了大幅精简。2012年10月,国务院发布新修订的《期货交易管理条例》。2012年底,《期货公司管理办法》启动修订,2013年8月,草案首次提交主席办公会审议,会议要求进一步修改完善。2013年,修改稿第二次提交主席办公会审议,会议认为已经较为成熟,但需进一步完善。

    2014年5月,国务院发布《国务院关于进一步推进资本市场健康发展的若干意见》,对提高证券期货服务业竞争力以及扩大资本市场开放等方面提出了新的要求。2014年8月,修订稿第三次提交主席办公会审议,会议原则同意。2014年8月29日,《期货公司监督管理办法》向社会公开征求意见,并表示“正式颁布实施将在10月的某一天”。

    一位证监会监管人士表示,《办法》起草的现实必要性一是响应国务院简政放权的要求,贯彻证监会监管转型的精神,落实国九条关于提高证券期货服务业竞争力的有关意见;二是适应期货公司业务多元化的现状,加强对期货公司的事中事后监管;三是促进期货行业对内对外开放,为提升期货公司服务能力和期货行业国际竞争力提供有利条件。

    证监会新闻发言人邓舸表示,《办法》自2014年8月29日起公开征求意见,截至9月28日,证监会共收到12条书面反馈意见。总体来看,社会各界对《办法》普遍认可,认为《办法》落实了新国九条关于提高证券期货服务业竞争力的有关意见,体现了功能监管及适度监管的理念,有利于提升期货公司服务能力和国际竞争力。

    同时社会各界也提出了一些意见和建议,对此证监会对《办法》主要做了一些修改,如删除了股东条件中关于持续经营时间和盈利的要求、取消资产管理业务的核准、扩大期货公司可场所范围等。

    上述证监会监管人士指出,近年来,中国期货行业发展迅速,但是行业集中度相对较低,期货行业的规模和收益水平与其他金融子行业相比上存在较大差距。

    “拿中外期货市场来比较的话,2012年中国商品期货的成交量占全球商品市场成交量的38%,美国商品期货的成交量占全球商品市场的25%。以成交金额相比,美国商品市场是中国商品市场的2.7倍。2012年中国商品期货成交金额是GDP的3.4倍,美国商品期货成交金额是GDP的56倍。”上述人士称。

    该人士表示,2012年末,中国期货市场持仓金额占GDP的0.7%,美国持仓金额占GDP的80%,截至2012年末,中国持仓实物2081万吨,美国持仓实物6.4万吨,如果算是场外市场,差距会更大。此外,美国的场外市场也较为发达,中国场外市场主要以银行间市场利率、汇率交易为主,机构间市场的建设刚刚起步。

    降门槛、增范围、快开放

    该监管人士指出,和修改前相比,《办法》比较突出的,一是降低准入门槛,扩大期货公司股东范围,优化股东条件。《办法》取消了期货公司股东必须为法人的要求,将股东范围扩大到自然人、法人或者其他组织。“这样,既有利于国有、集体、民营等各类资本投资期货行业,也为期货公司发行上市扫清了政策障碍”。

    “降低了非自然人股东的资格条件。原《期货公司管理办法》规定的部分股东资格条件已不适应期货行业发展的需要,在一定程度上影响了金融机构和企业集团的进入。为此,《办法》对相关条款进行了调整,取消了对期货公司股东持续经营时间,以及对外长期股权投资不超过自身净资产等要求。此外,还删除了全资股东的特别要求。”该人士称。

    第二,《办法》完善期货公司业务范围,为创新业务和牌照管理预留空间。该人士表示,《办法》将期货公司从事的业务划分为四个层次。第一层次为商品期货经济业务,依法设立的期货公司可以直接从事该业务;第二层次为需取得相应资格的业务,包括金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询业务;第三层次为资产管理业务,直接依法等级备案即可,该业务适用《私募投资基金管理试行办法》;第四层次为证监会批准的其他业务,如公开募集证券投资基金销售等,通过“期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务”的表述,为进一步扩大期货公司业务范围预留空间。

    《办法》明确期货公司可以从事中间介绍业务。《办法》允许期货公司接受其他机构的委托从事中间介绍业务,扩大了中间介绍业务的参与范围,为期货公司通过中间介绍方式参与个股期权经纪业务明确了法规依据。

    10月29日,证监会在官方微博上就“推进期货经营机构创新发展”相关问题回答了投资者的提问时表示,当前,中国期货公司主要还是以经纪业务为主,其基本功能为交易结算与风险控制。但实体经济不仅需要通道服务,更需要专业化、个性化的风险管理和财富管理服务,特别是实体企业更需要期货经营机构参与定价、风险控制、仓储管理等各个环节。因此,期货经营机构的基本功能亟需进一步深化和拓展。借鉴境外成熟市场的发展情况,应该充分发挥期货经营机构风险管理和资产定价的基础功能,建立健全包括期货经纪、投资咨询、中间介绍、资产管理、风险管理等在内的衍生品服务体系。

    《办法》还为牌照管理和混业经营预留空间。《办法》附则中明确“经中国证监会批准、其他期货经营机构可以从事特定期货业务”,在满足证券公司等金融机构参与ETF期权等创新业务的同时,也为未来的牌照管理预留空间。

    第三,为扩大对外开放,《办法》明确期货公司引进境外股东和设立境外机构的规则,并为境外客户参与境内期货交易预留空间。上述监管层人士表示,《办法》明确外资可以参股期货公司,除规定外资持股比例或者拥有的权益比例累计不得超过期货业对外开放承诺,以及将境外股东的准入条件限制为为金融机构外,对合资公司的日常监管等方面没有特别限制,基本遵循“国民待遇”原则。

    该人士还指出,《办法》进一步明确了期货公司设立、收购或者参股境外期货类经营机构的基本要求以及合规条件。“考虑到中国建设原油期货市场拟引入境外投资者,《办法》已对境外机构参与境内期货交易做了相应的制度安排。因此《办法》对关于客户开立期货账户的规定进行了调整,为今后引进境外投资者参与境内期货市场交易预留空间”。■

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  6. 2014-11-01 10:33
    林业局官员:林地确权质量并不理想

    【财新网】(记者 周天)中国集体林权制度改革中的确权发证任务基本完成,林权证发放面积超过九成,全国集体林已经发放林权证一亿多本,发证面积累积超26亿亩,占已确权林地总面积的近98%。发证户数超过9000万户,占涉及林改的1.5亿农户的六成。

    在10月27日世界自然基金会召开的一次会议上,国家林业局林改司处长宋云民透露了这一信息。他还称,确权过程中,林改统计共发生林权纠纷133万件,林改以来已调处117万件,调处率约88%。

    2013年全国林业产值4.46万亿元。宋云民称,林改过程中农民增收明显,全国2550个林改县,涉及5.8亿农民,2013年林改县农民人均年收入为8725元,其中来自林业的收入1608元,比2012年增长17%,来自林业的收入占总收入的18%。

    尽管如此,与会的国家林业局经研中心处长张升告诉财新记者,林地确权虽然从数量上看成绩不错,但质量并不理想。

    宋云民也指出了林改中的乱象。他称,从全国来看,家庭承包经营率仅有67%。在个别地区存在“以卖代改”现象。有的地方林权证还没有完全发放到农户手里,并且承包合同不规范,管护责任未落实。还有一些地方集体林地存在分配不均、产权虚拟化等问题。

    同时,一些地区在林改前就存在着很多长期没有解决的山林权属纠纷问题,林改中解决了大部分,但仍有一些矛盾错综复杂至今没有解决。目前全国各省均有大大小小的山林权属争议案件,历史遗留问题众多,严重制约林业的发展。

    有的地方集体统一经营管理的林地流转或四荒地拍卖不作评估,甚至还存在暗箱操作、低阶流转。宋云民称,山林倒卖、炒卖问题也时有发生,侵害了集体经济组织和农民的利益,引发上访等群体事件。因此,放活农民经营权、落实农民处置权、保障农民收益权的改革任务还很艰巨。

    据宋云民介绍,下一步,林业部门要做好集体林地明晰产权和林权纠纷调解,建立健全集体林地承包经营纠纷调解仲裁机制,尽快完善林权档案管理制度,加强林权交易市场监管。

    同时,国家林业局将推进林木采伐管理制度改革。宋云民表示,其中的重点是完善森林采伐限额管理制度,“该限的继续限,能放的尽快放”,并编制森林经营方案,实行林木采伐审批公示制度,简化审批程序。

    国家林业局还将完善林权流转和森林资源资产评估制度,加快林权流转立法,加强林权流转规范管理;建立林权交易平台,推动林业生产要素合理流动和优化配置;建立森林资源资产评估师制度和评估制度,完善森林资源资产评估办法和程序,明确中介机构从事森林资产评估的条件,规范评估行为 。

    宋云民介绍了中国林改的一些进展。在林地流转方面,中国累积发生集体林地流转面积2.19亿亩,占已确权林地的8%。其中,转让8803万亩,入股2237万亩,出租转包9053万亩;转让面积占已流转面积的四成,流转总金额3137亿元,平均每亩1430元。按流转对象统计,流转到本集体经济组织以外的有14677万亩,占67%。

    中国是森林资源大国。目前,中国森林面积达29.25亿亩,森林覆盖率达20%,其中,人工林面积9.3亿亩,居世界第一。据国家林业局科技常务委副主任江泽慧近期公布的数据,按照2012年末全国13.54亿人口计算,中国国民人均拥有森林财富1.57万元。■

  7. 2014-11-01 10:29
    朝鲜采取措施严防埃博拉

    据新华社10月31日消息,朝鲜近期采取措施严防埃博拉病毒传入。中国驻朝鲜大使馆31日表示,使馆已向在朝中国公民和机构发出领事提醒。据了解,近日中国公民来往朝鲜照常,没有中国公民被隔离。

    中国驻朝鲜使馆说,近日中国往返朝鲜的国际列车和航班正常运营,朝方在机场和边境口岸对入境人员进行体温检测和防疫信息登记,并派医生到涉外宾馆对入住客人进行体温检测和医学跟踪观察。

    为防范埃博拉病毒入侵,朝鲜近日成立非常设国家紧急防疫委员会,要求加强边境口岸检验检疫。29日,朝方又照会各国驻朝外交和国际机构代表部,要求入境的外国人接受21天的隔离和医学观察。(新华社记者  郭一娜  陆睿)

  8. 2014-11-01 10:26
    中国将在塞拉利昂建固定生物安全实验室

    据新华社10月31日消息,弗里敦消息:中国驻塞拉利昂大使赵彦博与塞拉利昂财政部部长凯法拉·马拉,30日在塞首都弗里敦分别代表中塞两国政府签署了中国援塞固定生物安全实验室换文。

    赵彦博在签署仪式上表示,为帮助塞拉利昂应对埃博拉疫情,扩大实验室检测量,中方已于上月中旬及时向塞提供了移动生物安全实验室。同时,中方还将在塞建设一个固定生物安全实验室,帮助该国完善公共卫生体系,增强传染病防控能力。

    塞财政部部长马拉感谢中国向塞抗击疫情提供多批及时、急需的援助,称赞中国的援助体现了中方对双边关系的高度重视,塞方将铭记于心。他还表示,中方提供的移动生物安全实验室提高了塞血样检测能力,有助于及时采取有效措施应对疫情。中方即将援建的固定生物安全实验室,将有助于完善塞公共卫生领域的能力建设,增强塞应对传染病的能力。

    目前,由中国疾控中心派出的移动实验室检测队正在弗里敦市郊的中塞友好医院运作一个埃博拉病毒移动实验室和一个埃博拉病例留观中心。(新华社记者  林晓蔚)

  9. 2014-11-01 10:23
    俄向乌东南部地区提供第四批人道物资

    据新华社10月31日消息,由俄罗斯紧急情况部提供的第四批人道主义救援物资首批援助车队31日抵达乌克兰东南部地区。

    据俄塔社报道,车队由100辆卡车组成,进入乌克兰境内后分为两队,每队50辆卡车,分别前往卢甘斯克州和顿涅茨克州。援助物资以食品和建筑材料为主,包括罐头、混凝土板、玻璃、毛毡等,共计1000吨。

    “顿涅茨克人民共和国”重建管理中心负责人比洛季德当天发表声明说,“顿涅茨克人民共和国”已成立专门的工作队接收俄方援助物资。援助物资将在第一时间用于学校、医院、幼儿园和供水站的重建工作。

    俄紧急情况部28日宣布向乌克兰东南部地区提供第四批人道主义救援物资,其中包括食品、药品、饮用水和建筑材料,总计3000吨,将分批运往乌克兰。(新华社记者  张继业)

  10. 2014-11-01 10:20
    为防埃博拉朝鲜将隔离入境外国人

    据新华社10月31日消息,为防范埃博拉病毒入侵,朝鲜有关部门日前宣布,将对所有入境朝鲜的外国公民实施为期21天的隔离及医学观察。

    朝鲜非常设国家紧急防疫委员会29日深夜向驻朝使团普发照会称,为防止埃博拉病毒传播,非常设国家紧急防疫委员会将采取紧急措施,要求所有自国外入境的外国公民到指定地点接受21天的隔离及卫生人员的医学观察。

    根据朝方安排,来自疫情国家和地区的外国公民,入境后将在平安南道安州市清川江旅馆和平安北道新义州市鸭绿江旅馆接受隔离及医学观察,来自非疫情国家和地区的外国公民,入境后将在邀请单位指定旅馆接受隔离及医学观察,外国驻朝外交人员和国际机构常驻代表将在所在机构接受隔离及医学观察。(新华社记者  郭一娜  陆睿)

  11. 2014-11-01 10:17
    101封写给总理的信

    宋宇|文

    2007年4月16日,扬·马特尔寄出了给斯蒂芬·哈珀总理的第一封信,随信附着托尔斯泰的小说《伊凡·伊里奇之死》。此后近四年时间,他每隔一周就给总理寄内容相关联的信与书,少数几次由作家朋友代班,有时还有照片或音乐CD。马特尔选择的书,一般是不超过200页的虚构类作品。他希望,这些书能让总理的“内心更加宁静”。

    马特尔产生给总理寄书的念头时,正与作家艾丽丝·凯珀斯沿河散步。那之前不久,他参加了加拿大文化艺术委员会的50周年庆典。在下议院,遗产部部长不到五分钟的演讲之后,政治家们回复日常议程,就此不再理睬受邀而来的作家和艺术家们。失望之余,马特尔注意到了哈珀总理。“在简短的庆祝仪式中,我们的总理没有发表讲话。他甚至连头都没有抬起过。一切迹象表明,他甚至不知道我们在那里。”

    这个用意明显的断言,大概是马特尔用来佐证自己的不详预感的:在这个国家里,文学艺术越来越不受重视。在未来的信件中,他提及的若干事实,都在不断加强这种印象,比如政府大幅削减对艺术项目的资助,年预算约100万美元的CBC广播乐团宣告解散。他没有强调,但必须指出的时代背景是,2008年到2010年之间,加拿大正面临次贷危机带来的严重经济衰退,失业率大幅上升。用民粹视角看,扬·马特尔所关心的,当然不是最重要的事情。那么,他至少应该回答:为什么要关心总理读什么书?

    马特尔自然不指望哈珀总理成为“哲人王”。他直接把总理的阅读与民主的要义联系起来,并提出了一系问题:“他的头脑是由什么构成的?他是如何洞察人类状况的?是什么材料建构了他的觉察力?他想象的颜色、模式、韵律和诱因是什么?……一旦某人——比如斯蒂芬·哈珀——有权凌驾于我,那么,能了解此人想象力的本性和品质对我十分有益,因为他的梦想可能成为我的噩梦。”文学对自我提升的帮助作用,借用他在推荐里尔克作品时对艺术的评价,是“审视人生、抵达存在核心的最深刻的途径”。

    哈珀总理曾就历史问题向原住民和华人道歉,未必多么高尚,但至少成功地释放了善意。不过,虽然总能在政治危机中化险为夷,但他本人及他领导的政府,似乎都没那么讨人喜欢。对这位现任加拿大总理,前自由党支持者、保守党领袖,热爱冰球、披头士、AC/DC乐队和黑胶唱片,愿意在公开场合读诗弹琴,而且还喜欢养猫的基督徒来说,公众形象仍旧非常重要,甚至需要个人造型师打理。可惜,对于书籍,他似乎更愿意摆出反智主义的姿态。马特尔不无嘲讽地提到,哈珀曾在选举活动中自称,他最爱的书籍乃是《吉尼斯世界纪录》。

    扬·马特尔则更加活泼,有时还显得刻薄。他出生在西班牙,成长时期随外交官父亲迁徙多国,大学学习哲学,还因魁北克认同而处于“他者”地位。就像令他拿到布克奖的小说《少年Pi的奇幻漂流》一样,在文学创作中,他反复书写生命的不确定性,少年的成长故事及信仰问题。给总理写信荐书,真实意图当然不是乞求领导人或政府的重视。他在信里表达了自己对祖国和对文学的热爱,衷心希望加拿大成为一个更好的国家,无法用金钱衡量的美德受到尊重。在理想主义底下,似乎是对确定性的寻求——那是一种他从来的缺乏的特质。作家的生命历程,以一种隐秘的形式与政府首脑联系起来。

    为此,马特尔试图建立平等和开放的交流。他认真地选书和写信,并同步更新一个英法双语的“斯蒂芬·哈珀在读什么”网站。网站现在已经关闭,上面的书信由他的父母翻译为法文。在多数情况下,他平静地谈文学、时事和生活,比如女儿的降生、旅途见闻,以及适时的节日祝福。他一度希望,通信可以持续到哈珀总理的任期结束。几次,他直接而幽怨地询问,哈珀总理是否会亲笔回信。谦恭的倾诉彷如单相思一般,好像是写给哈珀总理和文学的情书。这是不是作家的玩笑或策略,他是否从一开始就设想出版书信集,读者都不得而知。但是,总理倘使亲笔回信,那倒真的能体现出他对文学的重视。对一位寄书给他的经济学家,这位学经济出身的总理就是这么做的。

    在一封信中,马特尔提到,邻国的总统奥巴马寄来短笺,表达他和女儿对《少年Pi的奇幻漂流》的喜爱。他还谈起两位热爱读书的前总理——劳瑞尔和金,以及另一位前总理克雷蒂安对他获得布克奖的祝贺。为了鼓励总理阅读,他有时会选择与其工作相关的作品,比如在哈珀总理出访美国之际,建议他阅读奥巴马喜爱的小说《基列家书》,说那是“进入现任美国总统内心世界的一把钥匙”。事实上,即便颇费心机,马特尔仍然对总理是否会读他推荐的书表示悲观。那几封总理助理或通信官(当然还有一封工业部长)的回信,在他看来,不过是程式化的回执,而且还在刻意保持与他的距离。可惜,马特尔的荐书没有坚持到爱丽丝·门罗获得诺贝尔文学奖的时候。哈珀总理对此发表的声明,那才是教科书般的程式化!

    另一方面,马特尔努力地令这个项目成为公共事件,以唤起其他作家及加拿大公众的注意,让他们也参与进来。相对于总理个人的意见,这似乎是那些信件真正的价值。一群文艺界人士也为总理开了自己的书单,除了《漫漫自由路》《猜火车》和《战争与和平》等毫不令人意外的名著,《日式绑缚的艺术》这种实用书籍也赫然在列。

    提前框定选材范围,以及无法避免的零碎写作过程,使这本书注定不会完美。但是,这种“无序”为读者带来了阅读的自由,可以选择自己喜欢的篇目,能够以任意顺序阅读。借助谈论书籍,马特尔写到了包括教育、反恐、族群及气候变化在内的现实问题,尽管表达的观点并不十分新鲜,但还是直接显示了作家及文学的现实关怀。譬如,《发条橙》喻示“社会该如何平衡个人自由与团体安全的关系”,而阅读非裔女作家赫斯顿的《他们眼望上苍》,“您跟随故事的发展进入了一个黑人女性的世界。您可以听到您原本永远听不到的声音。”

  12. 2014-11-01 09:52
    静默期一过 承销商纷纷力挺阿里巴巴

    【财新网】(MarketWatch—Jennifer Booton)阿里巴巴IPO承销商的40天静默期结束了,他们的共识也产生了:这家中国最大的电商公司已经是一股全球性的力量,它正走向一条超越沃尔玛、并在未来几年成为全球最大卖场的道路。

    这个大胆的预测来自阿里巴巴最为亲密的顾问公司们,根据美国证监会(SEC)的规定,作为IPO后静默期的一部分,这些公司直到本周三(10月29日)前都要保持沉默。

    周三一到,在阿里巴巴9月上市进程中担任主承销商的6家投行里,有5家投行开始发表看好阿里巴巴的言论,需要遵守沉寂期规定的其他承销商,包括太平洋皇冠证券(Pacific Crest)、野村证券(Nomura)和瑞杰金融集团(Raymond James)等也同样乐观。

    投资银行太阳信托罗宾逊汉弗(SunTrust Robinson Humphrey)的分析师罗伯特•佩克(Rob Peck)在投资者电话会议上表示:"(阿里巴巴)的触角遍及所有领域,想想他们面前的机遇,我们认为这相当有意思。"

    摩根士丹利给予了阿里巴巴“优于大盘”的评价,目标价125美元,花旗集团给出“买入”评价,目标价118美元,摩根大通给出“增持”评价,目标价112美元,有报道称德意志银行也给出了“买入”评价,目标价112.70美元。

    在阿里巴巴所有的承销商当中,只有高盛不看好阿里巴巴的表现,给出“中性”的评级,目标价102美元,比最接近的其他投行目标价低了10美元。不过高盛表示,之所以给出这个比“买入”低一级的评级,主要是因为该公司股价在IPO后已经大幅上升。阿里巴巴股价已经从9月的66美元定价上涨了49%。

    高盛预期,阿里巴巴股价在长期依然看涨,未来两年内公司股价有望达到133美元,市值达到3500亿美元。阿里巴巴在周三的市值是2430亿美元,在周二盘中还一度赶超沃尔玛。

    就每股盈利的增速而言,高盛将阿里巴巴排在百度、腾讯和谷歌之前,并表示,天猫和支付宝(支付巨头Paypal的劲敌)的国际部署,将带动阿里巴巴的全球性收入在未来五年内上升。

    与此同时,花旗集团则表示,人们对阿里巴巴在中国这一本土市场的增幅没有给予足够重视,中国有着全球最大的消费者市场,给阿里巴巴提供了“巨大的增长空间”。

    佩克在投资者电话会议上称,他预计在未来两年内,阿里巴巴的商品交易总额(GMV)将超越全球最大零售巨头沃尔玛。以GMV计,阿里巴巴目前是全球排名第二的卖场。

    马云自己对阿里巴巴的长期表现的大胆预期则是,阿里巴巴的GMV将达到一万亿美元。目前沃尔玛的GMV是4800亿美元,阿里巴巴的GMV是2960亿美元。佩克表示,他认为阿里巴巴的GMV目标可以在五年内实现。

    佩克表示:"我们认为对投资者而言,评估达到这个目标的可行性,是对阿里巴巴看涨或看跌的一种工具。”

    当然,这样的增幅也蕴含着风险。佩克警告称,其中一个最重大的风险是全球GDP增长的放缓,这也包括中国。

    阿里巴巴还面临着开拓新市场的艰巨任务,例如如何开拓已经有亚马逊和eBay这样的成熟老牌企业的美国市场。■

    (财新记者 黄皓宜 译)

    原文链接:http://www.marketwatch.com/story/why-alibabas-tentacles-have-analysts-drooling-2014-10-29

    Marketwatch的搜狐微博:http://t.sohu.com/u/1559635774

  13. 2014-11-01 09:48
    谢霆锋入主 汉传媒股价翻番

    【财新网】(见习记者 杨刚)香港娱乐企业汉传媒集团(0491.HK)在宣布艺人谢霆锋有望入主后,被“点石成金”。该公司股份今日复牌后,一路高歌猛进,高见0.87港元,较停牌前股价涨129%。

    汉传媒于昨日晚间(10月30日)发出公告,谢霆锋以每股0.35港元的价格购入汉传媒3.5亿股,每股较停牌前股价0.38港元折让7.89%,涉资1.23亿港元。

    双方于10月22日签订了买卖协议。由于该交易涉及重大收购,需要通过特别股东大会及香港联交所批准,方可最终落实。交易完成后,谢霆锋持有汉传媒18.89%股份,成为最大股东。

    交易以配股方式进行,即汉传媒向谢霆锋配售股份,收购谢霆锋旗下PO(Hong Kong)60%的股本。

    谢霆锋将自己后期制作公司PO(Hong Kong)注入汉传媒,很可能是为了扩展未来业务,并实现借壳上市。

    谢霆锋于2003年创办电影制作公司PO(Hong Kong),现为香港最大的后期制作公司之一。此前他曾向媒体透露,该公司目前每年盈利上亿港元,但并无上市计划。

    在今次交易中,谢霆锋的旗下公司也随之曝光。交易文件显示,谢霆锋旗下PO(Hong Kong)集团目前全资拥有文霆(北京)及朝霆(上海)两家子公司,其主要提供电影、MV、游戏及广告等视频产品的后期特效制作。

    其参与制作的电影包括《中国合伙人》、《一九四二》及《李小龙》等。而位于北京的PO文霆将主攻近年来蓬勃增长的中国剧情电影市场。

    交易文件显示,目前集团和跨国广告机构紧密合作,涉及领域横跨汽车、服装、化妆品、时尚及餐饮等诸多行业。其客户包括可口可乐、奥迪、索尼、佳能等著名品牌。而除传统后期制作外,PO(Hong Kong)还将进军包括手机应用、网络游戏及微电影等新媒体领域。

    而交易前,汉传媒集团主要从事电影、电视剧制作及发行,艺人管理等业务。停牌前,这家公司于10月22日将负责艺人及模特管理的子公司“潮人馆”及“潮音乐”出售给了澳涤有限公司,交易价为75万港元。

    而汉传媒集团的另外一大卖点是香港著名导演王晶曾坐镇其高级管理层。王晶于2007年出任该公司董事总经理,2010年底离开公司董事局。不过,王晶目前仍是汉传媒两家附属公司剧王朝及影王朝的董事,两家公司主要从事电影制作及发行,并与内地影视公司合作拍剧。

    市值5.68亿港元的汉传媒集团近年来业绩并不乐观。公司截止今年6月底,共录得668万港元亏损。而公司股价亦是从去年3至4港元的高位,滑落至自今年6月份以来1港元以下低位浮动。

    汉传媒主席马浩文此前向媒体透露,公司今明两年计划制作2至3部合拍电影或港产电影,以及1至2部电视剧,有关项目涉及与一名内地伙伴合作制作影视作品。

    汉传媒周五收盘时报0.75港元,涨97.4%。■

  14. 2014-11-01 09:44
    现实与梦想——莫迪亚诺的《青春咖啡馆》

    名著的启示】(财新文化专栏作家 米琴)诺贝尔文学奖得主莫迪亚诺的小说Dans le Café de la Jeunesse Perdue(除通译“青春咖啡馆”外,也有译者译为“迷惘青春咖啡馆”[注1])出版于2007年,在法国好评如潮,销量相当不错,但至今未见英文译本。而中文译本则在2010年由人民文学出版社推出,颇显中国出版界的远见卓识。当然,这也与王小波早年对莫迪亚诺的推崇有关[注2]。

    本书的中文译者,解释了为什么将书名译为“青春咖啡馆”[注3]。可是,因为少译了那个形容词“perdue”(失去、失落、暗淡、荒废……),中文书名可能让人误以为那咖啡馆充满青春朝气和光明希望。其实,那咖啡馆里聚集的,多是些有梦想和追求,可在社会上没有出路的青年人。在第二章里,曾梦想当美编的中年侦探,就对那些年轻人的前途深感担忧。

    中心人物露姬(真名是雅克林娜)出生在社会底层,喜欢天文学,从小就想做大学生。可是,因为那所比较好的中学没录取她,她上大学的梦想变得遥不可及。而那所中学没要她的原因,很可能是她母亲在红磨坊——一个色情场所工作。所以,她觉得那所中学没要她的事情“难以启齿”,而且从此“很不相信学校了”。母亲也不再对她抱任何希望,认定女儿会是自己的翻版。露姬并没有向命运低头。她认为,这段人生是命运强加到她头上的,从今以后,她要决定自己的命运。不幸的是,惟一热情帮助她的女孩儿把她引上了歧路。那女孩儿叫亚娜特,自称原来是舞蹈演员,出了事故后离开舞台,在酒吧工作。“舞蹈演员”很可能也只是亚娜特曾经的梦想。美丽优雅的露姬,被她介绍给康特尔酒吧的老板墨塞里尼和其他客人。

    以上是露姬的叙述(第4、5章)所提供的情况。她没回忆在康特尔酒吧那几年的详情,因为那是她最不堪回首的一段生活。从她叙述的零星片段中,读者可以得知,她曾陪酒吧的有钱客人听音乐会,有时还在外地酒店过夜。她常在酒吧呆到很晚,然后就到亚娜特家休息。后者让她服用毒品,以解脱精神上的恐惧和迷茫。她的人生转折,发生在她经常光顾一个小书店之后。某天,书店店主问她:“您找到您的幸福了吗?”那天从书店出来后,她没再回康巴特酒吧。她痛下决心,想永远不和康特尔酒吧里的那帮人见面。她对自己说:“假如情况真的朝恶劣的方向发展,你只需醒过来就是了。你变得不可战胜。”她结婚后,亚娜特曾找到过她,而她非常担心对方会让她走回头路,回到康特尔的那个时期。

    看过露姬的叙述后,再重读第一章就会发现,在那个高等矿业学校的大学生(或研究生)的叙述中,对露姬的描写,不少都与康特尔时期息息相关。在咖啡馆中,她那与众不同的讲究衣着和涂着指甲油的闪闪发亮的指甲,曾令那大学生吃惊。显然,那是她在康特尔时期形成的习惯。他发现她的酒量很大,不一般的会喝酒。这很可能是她做陪酒女时锻炼出来的。他感到她很怕别人知道她的真名,好像她到孔岱咖啡馆来是避难的,仿佛想躲避什么东西。他还觉得“她之所以在十月份来孔岱,是因为她已经与她的一整段人生彻底决裂了,因为她想‘脱胎换骨’”。在小说结尾,露姬从亚娜特房间的窗户跳楼自杀,可见她“脱胎换骨”的决心有多大。

    私人侦探叙述的那部分(第2、3章),涉及了露姬的婚姻状况。那侦探本来受雇于露姬的丈夫舒罗先生,初见后者时还感叹,这么有男子气概的人,妻子也会弃他而去。可是,侦探很快就对露姬产生同情,始终没把她的地址等情况告诉她丈夫。侦探发现她丈夫比较冷漠,对她知之甚少,只是看上了她秀丽优雅的外表。他们的婚姻,属于那种把“随机性的相聚变得更加固定一些”的情况。露姬告诉丈夫,他们过的不是“真正的生活”。她常独自去参加一个神秘学聚会。当侦探了解到露姬童年的不安定生活,譬如没有父亲,多次流浪后,感叹她本可以在婚姻中寻求保护,“假如她有足够的耐心呆在诺伊利,久而久之,人们就会忘记在让-皮埃尔·舒罗夫人的底下还藏着一个雅克林娜”。可露姬不甘心扮演舒罗夫人的角色,而要追求真正的生活和幸福。侦探提到“逃逸线”这个词,大概就在暗示露姬属于追逐“逃逸线”的那类人——“通过离开、逃脱发现新的世界”[注4]。露姬曾说:“只有在逃跑的时候,我才真的是我自己。”巧合的是,“逃逸线”概念的发明者,哲学家吉尔·德勒兹也是跳窗自杀。

    罗兰的叙述(第6、7、8章)中提到,他和露姬在那个神秘学聚会上认识。露姬非常认真地阅读那个神秘学学者推荐的书,想寻找生活的真谛。没离开丈夫之前,她就成为孔岱咖啡馆的常客,和少女时代惟一的朋友亚娜特还有来往。罗兰感到她们俩有共同的过去和秘密,不过,露姬并不带亚娜特去孔岱咖啡馆和神秘学聚会。有一次,露姬在看到康特尔酒吧老板墨塞里尼时,显出不安并极力回避他。露姬和罗兰后来成为男女朋友。两人在一起散步、读书,度过不少美好时光。一个常出入孔岱咖啡馆的导演很喜欢露姬和罗兰,称他们是他的“患难之交”,并希望他们到他在西班牙马略卡岛的大房子里去消夏。他把那所房子的钥匙交给他俩,要他们去那里透透新鲜空气。就在自杀那天,露姬还约罗兰下午五点在咖啡馆会面。所以,她的死不像有些评论者解释的那样,是为了逃离罗兰。

    小说结尾的露姬自杀之谜,吸引着读者重读全书以寻找答案。而罗兰的叙述提供了一些线索。他回忆道,露姬在偶然看到墨塞里尼之后,走到书店才松了口气。他随后评论:“今天,我终于明白了,她阅读那些淡绿色的册子和‘不存在的路易丝’的传记,并不是要寻找一个行为准则。她只想逃走,逃到更远的地方,用剧烈的方式割断与日常生活的联系,呼吸到自由的空气。然后,一想到被你抛在身后的那帮家伙会找到你,要跟你算账,你就会时不时地感到惶惶不安。必须隐藏起来,才能躲开那些讹诈者,希望有朝一日能够彻底摆脱他们。去那里,去山上的顶峰,或者外海,呼吸自由的空气。这种事情我太明白不过了。我也一样,我依然拖拽着那些惨痛的回忆和孩提时的噩梦形象,我要收拢前臂、紧握拳头对付它们,让它们消失得无影无踪。”(第6章)多年之后,罗兰曾在回忆露姬时说,“我本该对她(亚娜特)起疑心”,又说,“这么多年过去了,我也常想,可以对这个名叫墨塞里尼的人展开一些调查。”(第8章)这些描写都暗示,露姬自杀和康特尔酒吧老板墨塞里尼等人有关。她只有采取自杀的方式,才能“彻底摆脱他们”。

  15. 2014-11-01 09:41
    中国企业创新研发投入猛增

    【财新网】(记者 南皓)普华永道思略特咨询10月30日发布的2014年全球创新1000强研究报告显示,全球大型企业研发支出增速降至2009年金融危机以来的最低值,而中国企业在创新研发上的投入迅猛增长,今年入围1000强的中国企业,也从2005年的8家,增长至114家,其中中国石油(601857.SH;00857.HK)以约23亿美元的研发支出位居第62位,成为2014年惟一进入全球创新前百强的中国企业。

    此次研究对象包括2014财年全球研发支出最多的1000家上市公司,这些公司在该财年的研发支出总额达到创记录的6470亿美元,占全球所有公共、私营及非盈利机构研发总支出的40%,而排名在此之后的1000家企业研发总支出仅占3%。

    虽然在研发支出总额上创下历史新高,其增速却持续放缓,2014年全球研发支出增速从去年的3.8%降至1.4%,已接近10年来的历史低点,仅高于2009年金融危机期间。而企业研发强度(研发支出在销售收入占比)也在过去10年中下降了16.8%。

    从行业细分来看,从2005年至2014年研发支出总额排在前三位的分别是计算机与电子、医疗和汽车业,10年中三者占各行业总支出的50%。而研发支出增长最快的是软件与互联网产业,10年来涨幅达到11.7%。

    与往年一样,在1000强企业中,研发支出最高的多为北美、欧洲和日本公司,但其在全球研发总支出所占比例较10年前有所下降,而中国企业的研发支出占比,却增长了15倍。今年上榜的中国企业研发总支出达到299.6亿美元,较去年的205.3亿美元涨幅达46%。

    对此,思略特全球合伙人彭波在接受财新记者采访时分析称,企业创新战略可分为需求搜寻、阅读市场和技术推进三种,其中需求搜寻虽然难度大,但因其具有不确定性,投入不一定多;而技术推进,由于目标明确,加之更追求回报,往往在研发投入上也会更大。欧美企业在技术推进层面已接近饱和,而近两年中国企业的创新战略,却在从需求搜寻向技术推进逐步转型。

    彭波还指出,与全球相比,中国企业销售收入整体而言对创新研发依赖度不高,1000强企业中,排名靠前的中国企业,中国石油、中国中铁(501390.SH),都更偏重依赖资源。这在另一方面也说明了中国大型企业的研发强度仍然偏低。

    彭波认为,中国企业创新面临三大挑战:其一,中国缺乏领军式的创新人才。大型企业应在基础创新能力上起到推动作用。其二,中国的专利保护机制不够完善,相关的法律体系还有待进一步健全。其三,中国大型创新企业的产业分布太广,缺乏产业内的创新协同性,往往会出现产业某一环节出现创新,而上下游技术无法跟上的局面,从而制约了产业发展。■

  16. 2014-11-01 09:38
    獐子岛董事长:不存在欺骗 欢迎来调研

    【财新网】(记者 曹文姣)10月31日,獐子岛(002069.SZ)就105.64万亩海洋牧场受北黄海异常冷水团影响而遭遇“黑天鹅”导致业绩变脸巨亏8亿元召开投资者网上专项说明会。

    10月30日晚,獐子岛发布的三季度业绩报告成为市场议论的焦点。此前,獐子岛在进行秋季底播虾夷扇贝存量抽测时,发现部分海域的底播虾夷扇贝存货异常,獐子岛决定放弃成本7.35亿元的存货采捕,并进行核销处理。受此影响,獐子岛前三季度由盈利乍然变成亏损8.12亿元。

    獐子岛首席财务官勾荣表示,在公司的例行10月份抽测中出现异常,经中科院海洋所根据监测平台的数据显示,综合判定本次异常是海洋牧场发生了自然灾害,灾害主要原因为北黄海冷水团低温及变温、北黄海冷水团和辽南沿岸流锋面影响、营养盐变化等综合因素导致。

    大华会计师事务所在31日上午召开獐子岛的新闻发布会上做专项说明时称,他们也进行了实地查验,对多个点位监测,发现一网下去没有网到东西。有投资者表示:“你们决定放弃采捕,而不对受灾区域进行采捕测试的做法,让我无法信任你们的说法,如同网友说的,请提供死亡扇贝的尸体作为证明吧。为什么不请第三方进行采捕测试以验证公告信息?”

    獐子岛董事长、总裁吴厚刚对此回复称,“公司所有披露的内容都是经过会计师审核的,不存在欺骗。公司已对相关海域进行了存量调查、会计师监盘,存量调查和监盘过程中即需进行拖网采捕,欢迎来公司调研。”

    “今年夏天北黄海冷水团出现了异常,这一情况在今年春季调查时还没有出现,直到秋季调查时才发现。”吴厚刚介绍道,根据海底环境、天气、物种生长情况以及人力技术等综合因素考虑,獐子岛每年设置春、秋两季抽测,抽测方式通过拖网+水下电子摄像结合方式。春季调查在5月份进行,在当年幼苗投放后开展,秋季调查在10月份进行,因为海底温度在7、8、9这3个月会有比较大的变化。

    “春季为产卵后易发死亡期,秋季为高温期易发死亡期。两次设置都会选择在海底物品生长较弱状态下核查,正是出于对核查的严谨和保守性的考虑。由于公司目前有350万亩的养殖海域,每一次工作都是需要持续很长时间,从以往的经验来看这样的核查安排是较为科学合理的。”吴厚刚说。

    有投资者提出,"本年度秋季抽测中发现异常,就是说以前生长是好的,那么会否迁徙到其他海域?”吴厚刚回复称,根据扇贝生物学习性,本次受灾海域产品,不会发生大规模迁移。

    此外,吴厚刚还就投资者的相关提问表示,此次时间公司履行了信披义务,停牌前消息没有走路,从二级市场的交易量和价看,也印证了这点。目前獐子岛的定增计划仍在证监会的审核过程中,吴厚刚称,“公司与银行合作稳定,根据存量资金现金流预测和后续经营计划,可保证资金安全平稳。”

    獐子岛执行总裁梁峻表示,公司将与中国科学院海洋研究所在北黄海监测平台上加强深入合作,加强海域生态环境综合评估和预测,对环境监测数据加强分析频次和总结,对环境出现的异常及时预警。

    目前中国农业类的相关保险承保的范围非常有限,诸如寒潮、冷水团异常、敌害繁衍等给公司经营可能造成重大损失的情形,均不在承保范围内。獐子岛此次受灾海域不在保险范围内。

    有投资者表示,“公司资产负债率已经达到71%,现金流不断恶化,公司有什么措施解决?”勾荣回复称:“首先是做好自己,加强并把控后续的经营现金流入,加强应收帐款回流。其次,与政府各部门及银行等金融机构已经进行了积极、有效沟通,对后续的资金计划及资金安排已经有对应方案。”

    根据獐子岛30日晚披露的公告,大连市政府也在密切关注此事项。长海县人民政府已于10月29日做出如下决定:1、同意免收獐子岛集团深水底播受灾海域的部分海域使用金;2、同意对此次已确认的灾害区中2015年新转为常规的海域给予深水开发优惠政策。■

  17. 2014-11-01 09:35
    澳大使:欢迎亚投行成立

    【财新网】(记者 陈沁)澳大利亚驻华大使孙芳安(Francesco Adamson)10月31日在北京对中国牵头成立亚洲基础设施投资银行(下称亚投行)表示欢迎,称澳大利亚希望通过区域性一体化进程与中国加强合作。

    孙芳安说,全球经济发展重点正在向亚太转移,澳大利亚欢迎中国在本地区发挥的作用。“中国提议建立亚投行,已经不只是计划,而是已经实现。”她表示,地区经济一体化,一是靠市场力量推动,二是靠区域组织推动,三是包括中国在内得本地区国家认识到一体化对自身发展的重要性。

    亚太经合组织(APEC)领导人非正式会议将于11月10日至11日在北京举行。二十国集团(G20)领导人峰会将于11月15日至16日在澳大利亚布里斯班举行。孙芳安说,G20 与APEC 2014年政策议题上的最大共通点之一就在于基础设施开发领域。

    她表示,在APEC范围内,各成员经济体正在推动开发和管理公私合作基础设施项目(PPP)的最佳方式;G20 组织则正在推动一项全球基础设施动议,以协助在世界范围内建设高质量的基础设施。“二者相得益彰并将会取得卓越的成效。”

    10月22日在北京举行的APEC财长会重点讨论了基础设施投资,各方同意应进一步通过PPP等融资方式吸引长期融资和撬动民间资本,解决目前亚太地区巨大的基础设施融资缺口。财长会通过了《APEC区域基础设施PPP实施路线图》。中国宣布已建立国家层面的PPP中心,并决定利用在亚洲开发银行设立的中国减贫和区域合作基金中的500万美元,支持APEC发展中国家在基础设施PPP、区域合作和互联互通领域的能力建设和项目开发。

    孙芳安表示,本届G20讨论的另一重点话题是提振全球经济复苏,成员国将在未来五年内投入2万亿美元刺激经济,将合计GDP总量提高2%以上。

    她介绍说,在澳大利亚作为轮值主席国的领导下,今年讨论的焦点集中在通过赋予私营经济更多的权力以推动经济的强劲增长和就业成果,以及使全球经济更富弹性以应对冲击。

    此外,各成员国还在讨论有关加强全球性机构的行动,以确保它们能够反映出全球经济的新现实。孙芳安表示,新兴经济体应该具有与他们日益增加之重要性相匹配的发言权。■

  18. 2014-11-01 09:32
    巡视组:河北土地城建腐败突出 个别领导搞团团伙伙

    【财新网】(实习记者 崔先康)“土地和城建领域腐败问题突出,领导干部插手工程项目、为亲友经商谋利现象普遍,国企经营和国资监管中问题频出,‘小官巨腐’问题严重,监督责任落实不到位,执纪失之于宽、失之于软。”这是10月30日中央第六巡视组对河北省反馈的巡视情况中着重提到的党风廉政建设问题。

    根据中央统一部署,2014年7月29日至9月25日,中央第六巡视组对河北省进行了巡视。10月29日,中央第六巡视组组长王正福、副组长赵文波向河北省委书记周本顺传达了习近平总书记关于巡视工作的重要讲话精神,并反馈了巡视情况;10月30日,王正福代表巡视组向河北省领导班子进行了反馈。

    在落实八项规定方面,巡视组指出,干部群众对河北省一批奢华浪费建设项目反映强烈,领导干部住房违规问题比较突出,有的单位乱发补贴、“三公”经费严重超支、顶风建培训中心等。在党的政治纪律和组织纪律方面,巡视组指出,一些党组织和党员干部党内政治生活不严格,个别领导干部搞团团伙伙,并与企业老板结成利益纽带,一些基层组织软弱涣散。

    干部选拔任用方面发现的问题包括:跑官要官之风仍然存在,执行职数和编制管理等规定不严格,存在安排照顾干部亲属、违规进人、档案造假等问题。

    同时,巡视组还收到反映一些领导干部的问题线索,已按有关规定转中央纪委、中央组织部有关部门处理。

    据媒体统计,近期河北有近30名官员干部接受组织调查或被检察机关立案侦查,一些干部受到双开、移送司法等处理。

    10月28日,河北省纪委监察厅网站发布消息,河北省邢台市副市长李全保涉嫌严重违纪违法,目前正在接受组织调查。而在此之前的9月,邢台市市委书记王爱民涉嫌严重违纪违法问题,被组织调查。

    此外,河北民政厅副厅长、党组副书记刘万青,省商务厅原巡视员仲继安,省交通运输厅副厅长潘晓东、石家庄市民政局局长李文昌、石家庄市正定新区管委会主任吕军等此前相继被查。

    与许多被巡视省份不同,河北目前尚无副省级以上官员落马。但巡视组指出,河北“小官巨腐”情况严重。此前中央巡视组在对北京、上海等地的巡视中,也曾着重提及当地的小官贪腐问题。

    根据河北省检察院发布今年8月发布的消息,2014年 1月至7月,立案侦查贪污贿赂案件1093件1504人,同比上升19.7%;查办县处级要案60人,同比上升233%;立案侦查渎职侵权案件398件732人,同比分别上升52.5%和21.2%。在石家庄、承德、唐山、保定等地区,官员落马较多。

    王正福代表巡视组向河北省委提出意见建议,切实担负党风廉政建设主体责任和监督责任,加大办案力度,遏制腐败蔓延势头。对土地、房地产、国企等领域腐败问题进行专项治理;严格落实廉政准则,坚决纠正和治理为亲属经商办企业提供便利等问题。

    河北省委书记周本顺在听取反馈后表示,要真正像抓经济社会发展一样抓党风廉政建设,像治理污染一样向腐败宣战,还河北一片风清气正的蓝天。■

  19. 2014-11-01 09:29
    中央巡视组:上海少数领导干部配偶子女仗权牟利

    【财新网】(见习记者 郭清媛)“小官贪腐”、“涉权牟利”,在中央巡视组今年的第二轮巡视反馈中多次被提起。10月30日,中央第二巡视组向上海市反馈巡视情况,指出上海市存在少数领导干部配偶子女在其管辖范围内经商办企业,文广系统有的单位存在利益输送问题,领导干部中“以房谋私”问题尚未得到彻底持续纠正,有的地方基层干部“小官贪腐”等问题。

    今年7月30日至9月30日,中央第二巡视组对上海市进行了为期两个月的巡视。10月30日,巡视组组长张文岳向上海市委做出巡视反馈,称在巡视中,问题集中反映在党风廉政建设和反腐败工作方面,少数领导干部配偶子女在其管辖范围内经商办企业,当地群众对于个别领导干部的配偶子女倚仗其权力谋取巨额利益反映强烈。

    此外,上海的文广系统中,有的单位存在利益输送等问题,医疗卫生、国有企业、土地出让、工程建设、科技等领域和部门腐败案件高发,领导干部中“以房谋私”问题尚未得到彻底持续纠正;地方基层干部存在“小官贪腐”现象。

    在落实中央八项规定精神和作风建设方面,上海市部分单位依旧存在问题,反馈指出,有的单位顶风违纪;会议多、文件多的情况没有显著改善,有的领导干部深入一线了解情况解决问题不够;一些权力部门责任担当意识不够,有的干部存在选择性作为等问题。

    在选人用人和干部选拔任用方面,上海市有的地区和单位存在超职数配备、突击提拔、带病提拔以及领导干部退休制度执行不严等问题。

    张文岳针对上海的问题,代表巡视组对上海市委提出了意见与建议。提出要高度重视并清理领导干部配偶子女经商办企业等问题,对文广系统国资国企和全市国有出资的民办非企单位进行清理,扎牢制度笼子;切实解决重点领域和部门的腐败问题;要严明政治纪律,切实消除诱发问题发生的风险隐患;全面加强党风廉政建设和反腐败工作,层层落实主体责任和监督责任;在“四风”问题上,要严格执行中央八项规定精神,认真解决陪会人员过多以及有的干部存在的选择性作为等问题;在选人用人方面存,严格执行领导干部退休制度和政策法规,对有的地区和单位违规突击提拔、超职数配备干部等问题予以纠正。

    今年以来,先后有多名上海中级干部因贪腐落马。上海著名“红顶企业家”、曾在上海友谊(集团)有限公司、上海百联集团、上海光明食品集团等沪上多家商业国资企业担任主要负责人的王宗南,因涉嫌在友谊(集团)有限公司和联华超市股份有限公司任职期间挪用公款和受贿,于8月11日被上海市人民检察院批准逮捕。

    8月19日,财新网又独家报道,原上海海关副关长卞祖耀、上海外高桥港区海关缉私分局局长凌雄、上海海关加工贸易监管处处长朱良和上海海关现场业务二处原处长韩金喜等四名上海海关官员卷进职务犯罪,被纪委及郑州检察院带走调查。

    9月9日,中央纪委监察部网站发布消息,上海健康职业技术学院院长巫向前(副局级)因涉嫌严重违纪违法,目前正接受组织调查。9月22日,上海市人民检察院第一分院经审查决定,对巫向前涉嫌贪污罪、受贿罪立案侦查并采取强制措施。

    9月23日,上海市纪委集中通报了一批案件信息,涉及8起案件、共11人。其中包括南汇区宣桥镇原党委书记唐贵明、南汇区规划和土地管理局原副局长朱锦华、南汇区房屋土地管理局原局长张文骏、闵行区建设和交通委员会原主任吴仲权等四人涉嫌严重违纪违法接受调查;南汇区房屋土地管理局原副局长陆明兴、青浦区东田村原党支部书记陶金健因涉嫌犯罪,已移送司法机关查处;另外,上海交大医学院附属卫生学校继续教育办公室原主任张宏、资产管理办公室原主任赵俊、国际教育部原主任王昕、财务科原科长徐增增等涉嫌犯罪,被移送司法机关查处。

    10月29日,中央纪委监察部网站又发布消息称,近日,上海市纪委对上海市电力公司总经理冯军涉嫌严重违纪违法问题进行组织调查。■

  20. 2014-11-01 09:26
    广州市调整取缔非法社会组织细则

    【财新网】(记者 王婧)《广州市取缔非法社会组织工作细则(征求意见稿)》引发社会各界广泛讨论。10月30日,广州市民政局部分官员与公益组织代表、人大代表、律师代表以及媒体代表展开跨界对话。

    在这场对话中,广州市民政局宣传法规处副处长李锐当场表示,会将此前产生争议的“非法社会组织”定义的第一项条款删除。

    此前,广州市民政局在官网公开征求关于《广州市取缔非法社会组织工作细则(征求意见稿)》的意见,至10月26日结束。意见稿中第三条规定,具有下列情形之一的属“非法社会组织”:(一)擅自开展社会组织筹备活动的;(二)未经登记,擅自以社会组织名义进行活动的;(三)被撤销登记后继续以社会组织名义进行活动的。

    其中对“擅自开展社会组织筹备活动”就将被视为非法社会组织,很多NGO表示困惑。

    山泉文化艺术剧社的负责人钟佩蓉称,目前该组织已经核过名,但尚未登记。为了要成立社会组织,不可避免要组织一些骨干聚会,并进行筹备活动。她认为这一条款会让组织尚未登记就被戴上了“非法”的帽子,并不合理。

    广州市民政局宣传法规处科长印锐参与了该细则的草案制定。他向公众解释,社会组织包括社会团体、民办非企业单位和基金会。这其中只有社会团体是需要经过批准才能开展筹备活动的,后两者无需经过批准。无需批准就不存在“擅自”一说。这一条款主要是针对社会团体。但为了表述的统一性,该草案用了“社会组织”这个概念。

    “大家提到的兴趣小组完全不在我们讨论的范围之内。”印锐说。他同时承认,这里用“社会组织”的表述并不严谨,并表示会做出修改。

    此外,根据各方提出的意见,李锐还表示,会充分采纳公众的合理意见,对条文做出修改,比如可以增加被取缔组织的救济条款和申诉条款等。

    李锐解释该文件出台的背景时称,目前有一些团体借用社会组织的名义实施诈骗和非法营利。所以民政部门作为社会组织的管理部门,希望将执法工作通过这个文件得到进一步的规范和细化,“并非是对执法范围、对象和权限的拓展。”■

  21. 2014-10-31 17:55
    四中全会解读(十六)以审判为中心 需法官有道德勇气

    【财新网】(记者 周东旭)《决定》提出,完善确保依法独立公正行使审判权和检察权的制度。各级党政机关和领导干部要支持法院、检察院依法独立公正行使职权。解决依法独立审判,排除其他干扰,也被认为是十八届四中全会的目标之一。

    独立行使审判权和检察权,主要的干涉来自地方党委和政府部门。任职于最高法司改办的中央财经大学法学院教授李邦友指出,一些地方党委(或者政法委)的领导干部针对个案向公安机关、检察院、法院作批示,要求如何处理案件。由于地方党委的领导地位高,司法部门往往会按照批示意图贯彻落实。

    批示带来的后果便是法院开庭审判流于形式,降低了司法机关在人民群众中的威信和形象。另外,李邦友还指出,领导批示个案出现冤错案件,也无法追责,因为没有相应的案件处理记录、通报和责任追究制度,找不到责任人。

    针对上述问题,全会提出建立领导干部干预司法活动、插手具体案件处理的记录、通报和责任追究制度。这也被是全会决定中的亮点之一。

    四川大学法学院教授龙宗智认为,这些要求有重要意义,但还需要制度跟进,“不能简单寄希望于有关党政机关和领导干部的自我约束。”

    龙宗智建议及时跟进相关配套制度:记录、通报和责任追究制度如何设定,怎样认定“违法干预司法活动”等;党委与司法机关、政法委与司法机关,以及纪委与司法机关的关系如何处理。

    这些都应当有明确具体的制度规定、有效的执行与监督机制。“否则又可能出现过去那种虽然也强调正确处理好党、法关系,但实践中仍然可能是‘剪不断,理还乱’的状况。”龙宗智说。

    对于司法机关内部人员,全会也要求不得违反规定干预其他人员正在办理的案件,并建立司法机关内部人员过问案件和责任追究制度。

    李邦友分析,司法内部人员干预他人独立审判的主要有两种情况:一是有一定职务的人员对案件承办人员施加影响,有的甚至直接提出“指示”。另一种是熟人打招呼,相互“关照”,你帮我,我帮你。但上述全会的规定虽然能在很大程度上避免内部人员干预,但不能绝对根绝,只能靠法官的良好职业修养避免因他人“打招呼”而影响独立办案。

    《决定》在保证审判独立方面的另一个举措是“推进以审判为中心的诉讼制度改革”。刑辩律师杨学林认为这主要是为了解决实践中广泛存在“侦查绑架审判”的问题,“案件在公安那里基本就可以定性了,法院往往会与公安保持一致”。在他看来,这与地方维稳压力有一定关系。

    在接受财新记者采访时,龙宗智称其为司法体制改革的“一项重大突破”。“我国长期以来坚持公、检、法三机关分工负责,互相配合、互相制约的线型司法体制。虽然在打击犯罪方面有其积极意义,但也容易忽略辩护功能、扭曲侦控与审判诉讼关系,尤其是容易冲击对抗—判定的三角型诉讼构造,损害司法公正。”

    建立以审判为中心的诉讼制度也有利于防范冤假错案。李邦友指出,所谓审判为中心,就是强调庭审的实质化,不是走过场。长期以来,庭审形式化、走过场的现象很严重,法官不注重言辞辩论、交叉询问,对当事人互相辩论不予理会,相信根据阅卷形成的印象,按照卷中记载的事实下判。“很多冤假错案都是在庭审流于形式,开庭走过场的情况下形成的。”

    以审判为中心,就为司法提出更高要求。龙宗智认为今后应极力解决以下问题:改善审判的条件,使控诉证据达到确实、充分的要求;加强审判的实质性,阻断证据上的侦审连接,避免法院对控诉证据照单全收,而应通过法庭,进行有效的证据、事实审查,包括健全证人出庭制度,在法庭上对证人进行质证,辨别证言的真伪;法院对案件能够真正把关,有效贯彻证据规则,包括非法证据排除的规则。

    多年来,龙宗智一直呼吁刑事诉讼的事实认定,应以一审庭审为中心,即以审判为中心、庭审为中心、一审为中心,而不应当以庭前程序、庭下活动、上级审为中心。而保障庭审中心,就需要在具体的操作制度上给予细致规定。

    龙宗智还特别提到,建立以审判为中心的诉讼制度,要求法官要有道德勇气,严把案件质量关,坚持“无罪推定”的法律原则。■

  22. 2014-10-31 17:52
    四中全会解读(十四)学者称性贿赂不属“财产性利益”

    【财新网】(记者 林韵诗)四中全会《决定》对反腐问题着墨不多,但提出加快推进反腐败国家立法,完善惩治贪污贿赂犯罪法律制度,并把贿赂犯罪对象由财物扩大为财物和其他财产性利益。

    对此,北京天达律师事务所合伙人、曾为前铁道部长刘志军辩护人的著名律师钱列阳认为,未来反腐立法应包含两方面,一是打击,二是预防。

    “打击”就是把更多的腐败行为纳入打击犯罪之列。最近全国人大正在审议的《刑法修正案(九)》就提出,要加大对行贿犯罪的处罚力度。

    “预防”则表现为制约和监督,使领导干部不敢腐、没法腐。制约表现为对治理结构的调整,对行政权力的重新配置,加强权利之间的互相制约。监督是指权利的行使要接受公众的监督。“我认为,在打击、制约、监督三方面都应该建章立制。”

    《决定》提出推进反腐败国家立法,是否意味着中国将出台“反腐败法”?中国政法大学教授曹义孙表示,尽管有这种需要,但中国可能暂时不会迈出建立“反腐败法”这一步。钱列阳则认为,不应该有“反腐败法”这样一部法律,反腐败不是法律语言,应该把相关规定分散在各个部门法里。

    例如,中国的反腐制度要和国际接轨,就要在刑法、刑诉法方面作出配套调整;落马高官审判信息公开属于刑事诉讼法的范畴,应由《刑事诉讼法》规定哪些可以公开,要公开到什么程度。

    对于四中全会提出把贿赂犯罪扩大到“财物和其他财产性利益”,曹义孙介绍,“其他财产性利益”包括土地、房屋等不动产,也包括汽车、股票、股权、基金、期权等,但性贿赂应该不在此范围。■

  23. 2014-10-31 17:49
    南非贸工部长:中美在非洲没有竞争

    【财新网】(记者 李先达)在与非洲发展经贸关系方面,中国和美国并不之间存在竞争。非洲希望与它们展开多边合作,让更多合作伙伴参与到市场中来。

    10月30日,南非贸易和工业部部长罗伯•戴维斯(Rob Davies)在北京举行的南非国家商品展期间做出以上表示。

    今年8月,美国举办了首届美国和非洲国家领导人峰会,近50位非洲国家领导人齐聚华盛顿,并与美国达成多项商业协议,有分析认为美国正在中国展开竞争。

    对此戴维斯则表示,该峰会传达出的最重要信息是,美国公司需要更多地参与非洲大陆的商业活动:“这代表世界的其他地区已经认可,非洲大陆是下一个经济增长的前沿地区。”戴维斯认为,美非峰会使南非越来越认识到,该国可能应该在未来展开更多的多边贸易。

    不过在戴维斯看来,中国和美国之间并不存在竞争。他特别指出,“美国将他们的旗舰计划称为‘给非洲能量’(Power Africa),他们表示,美国不认为非洲的能源资源对自己很重要,因为美国在能源方面已经自给自足了。但是他们同时认为能源匮乏是非洲发展的瓶颈。”

    对不久前成立的金砖国家新发展银行,戴维斯给出了高度评价。他表示,目前非洲国家发展经济的最大障碍是融资困难。根据非洲发展银行的研究,由于没有合适的融资支持基础设施建设,导致每年非洲的GDP增长被拉低了2%。

    他表示,“金砖银行”的成立,为解决这个问题提供了平台:“我们知道金砖国家的新发展银行总部在上海,但是会在约翰内斯堡设立非洲区域办公室,我们将这看作解决非洲大陆基础设施融资问题的渠道。”

    戴维斯还补充称,新银行起到的作用不仅仅是支持非洲基建,还能支持非洲投资和贸易向在价值链中向上移动,而不是不仅仅停留在下游产业。

    目前,南非传统对华出口的商品主要集中在矿产、钢铁、化工制品和有色金属,每年出口总值约50亿美元;而南非则从中国主要进口服装、机械、电视机、通讯设备、家居及鞋类等产品。

    作为中国和南非经贸发展的平台,南非国家商品展是2014中国“南非年”的重要活动。中国商务部副部长房爱卿在开幕式致辞中表示,南非已连续多年成为中国在非洲的第一大贸易伙伴,越来越多的南非特色产品正在进入中国市场,希望南非国家商品展为两国工商界搭建出得力的交流平台:“中国市场是开放的,欢迎南非企业把握住机会”。■

  24. 2014-10-31 17:43
    四中全会解读(十三)陪审制度改革 学者看法迥异

    【财新网】(记者 林韵诗)陪审员制度能保障法庭裁定更具科学性和公平性,有效避免冤、假、错案。《决定》提出,要完善人民陪审员制度,保障公民陪审权利,扩大参审范围,完善随机抽选方式,提高人民陪审制度公信度。逐步实行人民陪审员不再审理法律适用问题,只参与审理事实认定问题。

    对此,北京理工大学法学教授徐昕认为,人民陪审员最适宜审理事实问题,确实应该规定陪审员审理事实问题。

    徐昕建议,中国可借鉴英美法的规定,在法庭辩论终结时,法官可就案件可能适用的法律向陪审员作出口头指示。在刑事案件中,陪审员依据指示,对是否构成犯罪、情节是否严重等事实问题进行审理,法官则对量刑、证据可采性等法律问题作出裁判。在民商事、行政案件中,陪审员对案件形成的事实争点进行审理,如过失、损害、责任等,法官则对如何适用法律进行裁判。在适用陪审制的案件中,应将事实问题最大化,尽可能缩小法官裁量的空间。

    他认为,中国当前的陪审制存在严重问题,最突出的是人民陪审员“陪而不审”,且陪审制在制度设置和实践运行中均存有大量缺陷。

    对此,徐昕建议,在审理中,人民陪审员应有权向当事人及其他诉讼参与人发问、询问和听取其质证。在适用陪审制的案件中,普通陪审员数量应大于职业法官,以避免职业法官的强势主导。在限定人民陪审员审理事实问题的基础上,应当直接以少数服从多数的原则进行表决,法官和陪审员均每人一票。

    同时,应进一步明确人民陪审制适用的范围,例如规定可能判处10年以上有期徒刑的刑事案件,涉及公共利益的、事实认定有重大疑难的案件等,可适用陪审制。

    但也有学者持不同看法。中国政法大学法学院教授何兵表示,并不看好“陪审员只审理事实认定”的改革。在中国现有的法律体系下,以参审制为佳。

    首先,中国的整个法律制度是按照大陆法系设计的,大陆法系一般采用参审制,而不采用陪审团制度,陪审员是既审理事实问题、又审理法律问题,比如日本、台湾、韩国都是采用参审制。

    其次,在实际操作过程中,很难判断哪些是事实问题,哪些是法律适用问题,法官怎么指导陪审团也会很复杂。在效率方面,陪审团制度也不如参审制度。

    何兵举例,瑞典以前采取陪审团制度,但因该制度效率欠佳,操作起来比较复杂,瑞典后来改为参审制。但涉及言论自由、基本人权的案子还是用陪审团制度,因为陪审团是抑制权力的一种有利凭证。

    对于《决定》提出的完善陪审员随机抽选方式,何兵表示,这在实际操作中是比较简单的。陪审团制度的核心是“随机挑、当庭判”。今后,每个法院可能会有一个专门的抽选室,每个抽选室至少坐四五十个人,法官开庭之前挑选三五个陪审员出来。

    瑞典就有类似的实践。何兵介绍,瑞典是按照不同政党在议会所占席位的比例,由各政党提出陪审团名单的。每个陪审员每年要在法院服务半个月,由国家开工资。在上庭之前,陪审员不知道自己将审理哪个案子,被告上庭之前也不知道谁审理自己。如果案子审理时间长,可能就要找一个地方给陪审员住。陪审员审完案子后照常回家。

    何兵认为《决定》提出“逐步实行人民陪审员不再审理法律适用问题”。“逐步实行”的说法“留了一个口子,可能会先试点”。“搞好陪审制度实际是法官独立的基础,陪审制度不搞好,法官独立是很危险的。”

    何兵表示,中国现在的陪审制在操作中存在问题,陪审员比例很少,虽保证了“随机挑”,却没有保证“当庭判”,陪审员都是法院请的人或者陪坐。

    何兵建议,要改革陪审制度,首先要改变法庭人员的配比,比如说一个法官配四个陪审员,或是两个法官配三个陪审员,让陪审员占优数。第二,不容许一个人总是在同一法院陪审,否则就容易跟法院产生各种各样的关系。第三,一定要“随机挑、当庭判”,一开庭一定要得出结果。■

  25. 2014-10-31 17:40
    许兰亭:中国应进一步减少死刑适用

    【财新网】(记者 林韵诗)正在审议的《刑法修正案(九)草案》取消了九条死刑罪名,学界、业界纷纷表示赞成。北京君永律师事务所著名刑辩律师许兰亭也对财新记者表示,“我坚决拥护取消这些死刑罪名”,同时认为中国仍有很大的削减死刑的空间。

    今天(10月31日)上午,全国人大常委会分组审议《刑法修正案(九)草案》,这也是《刑法修正案(九)草案》首次提交全国人大常委会审议。草案拟取消九条在司法实践中极少适用的死刑罪名,分别是:走私武器、弹药罪,走私核材料罪,走私假币罪,伪造货币罪,集资诈骗罪,组织卖淫罪,强迫卖淫罪,阻碍执行军事职务罪,战时造谣惑众罪。

    许兰亭表示,“我一直主张减少死刑的适用。虽然在中国要完全废除死刑、包括谋杀也废除死刑,目前还不太现实;但是对于非暴力犯罪,例如经济犯罪,我认为都不应该适用死刑。甚至贪污犯罪也是非暴力犯罪,也不应该有死刑。”

    许兰亭认为,此次取消九个死刑罪名“是一个比较大的进步”。今后这些罪名将不再适用死刑和死缓,最高只能判无期徒刑。尤其是集资诈骗罪,2013年湖南的曾成杰就因集资诈骗被执行死刑,引起巨大关注,但当时“也不能说判决错了”。今后,集资诈骗将有望不再存在死刑的危险了。

    此外,《刑法修正案(九)草案》还进一步提高对死缓罪犯执行死刑的门槛。对于死缓期间故意犯罪,修订前的规定为“查证属实的,经由最高人民法院核准执行死刑”,修订后的规定为,“情节恶劣的,报请最高人民法院核准后执行死刑”。

    许兰亭表示,这也是为了限制、减少死刑的适用,“不能说有一点故意犯罪,就重新执行死刑,因为有的故意犯罪可能也很轻微”。比如说有的死缓犯在关押过程中,把同监室的打成轻伤,虽然情节并不恶劣,但也属于故意犯罪,今后对这种情况就没必要再追究死刑。

    如果《刑法修正案(九)草案》获得通过,中国将剩下46个死刑罪名。许兰亭介绍,“从立法上讲,这一数量在全球范围内还是比较多的。从真正执行死刑的人数看,中国应该是最多的”。

    “中国还有进一步减少死刑适用的空间”。许兰亭认为,毒品犯罪也不应该判处死刑,比如说贩毒、运输毒品等,目前在实践当中因毒品犯罪被判处死刑的还比较多。此外,贪污受贿是财产犯罪,从世界范围看,从理论上来讲,都不应该适用死刑,“但是现在中央高压反腐,取消贪污犯罪死刑老百姓恐怕不答应”。

    算上2011年《刑法修正案(八)》取消的13个死刑罪名,中国近四年已取消22个死刑罪名。一直被视为国家秘密的死刑执行数据,未来是否有可能公开?许兰亭认为,“这一步可能会迈出去,但还会是一个比较长的过程”。■

  26. 2014-10-31 17:37
    能源局原副司长魏鹏远被搜出2亿现金

    【财新网】(记者 赵复多)办案人员在国家发改委下属的国家能源局原煤炭司副司长魏鹏远家中搜查时,发现现金折合人民币2亿余元。这成为建国以来检察机关一次起获赃款现金数额最大的案件。

    10月31日,最高检召开新闻发布会,通报今年前九月查办和预防职务犯罪工作情况,反贪总局局长徐进辉证实了上述说法。此前,财新网报道称,调查人员在魏鹏远家中发现上亿现金,清点时烧坏了四台验钞机。(详见亿元司长魏鹏远的艰难仕途_政经频道_财新网)

    2608名处级以上官员被查

    徐进辉介绍,今年1月至9月,全国共有2608名县处级以上干部因贪污贿赂犯罪被立案侦查,其中厅局级以上达319人。另有496名县处级以上官员因渎职被查,其中地厅级47人,同比上升213.3%。

    省部级专案20件含发改委和央视案

    徐进辉表示,今年以来,最高检反贪总局直接组织指挥北京、河北、黑龙江等地检察机关,办理的省部级专案已达20件,是历史上最高纪录,其中包括社会广泛关注的国家发改委系列案件和中央电视台系列案件。

    在国家发改委系列案件中,截至目前,共立案查办11案11人。其中,国家发改委下属的国家能源局5人,发改委价格司5人、发改委就业和收入分配司1人,分别为:国家能源局副局长(许永盛)、新能源司司长(王骏)、核电司司长(郝卫平)、电力司副司长(梁波)、煤炭司副司长(魏鹏远)、价格司原司长(曹长庆)、现任司长(刘振秋)、副司长(周望军、李才华)、副巡视员(郭剑英),价格司领导班子多数涉嫌职务犯罪。

    徐进辉称,查办过程中检察机关始终坚持依法办案,特别是注重维护国家发改委正常工作秩序,坚持一案一通报,对每个犯罪嫌疑人采取强制措施时,都先向国家发改委主要领导、中层领导通报,得到了国家发改委党组和主要领导的大力支持。

    徐进辉总结了查办案件的主要特点:首先是权力集中诱发腐败,被查者大多既是政策的制定者,也是具体项目的审批者,可以直接操控企业利益得失,容易诱发腐败;其次是监管相对缺失,审批权运转不透明,缺乏有效的内部监督和外部监督机制;第三是长期共同受贿形成了窝案串案等。

    他还披露,涉案人员普遍具有较强的反侦查意识,作案时精心准备,逃避打击。比如收受贿赂时只收取现金也不存银行,股份由别人代持,房产登记也是在他人的名下等等。

    贪污贿赂犯罪家族化

    对此,徐进辉提出,检察机关应不断提高查办窝案串案的能力和水平。针对当前贪污贿赂犯罪系统化、区域化、家族化,特别是犯罪主体从个体向群体演化的趋势,加强对行业、系统办案经验的总结,集中力量查办发生在群众身边、损害群众利益贪污贿赂犯罪案件,形成办案规模效应,带动和促进整体办案工作。■

  27. 2014-10-31 17:34
    器官移植事业进入新阶段

    10月30日,在杭州召开的“2014中国器官移植大会”上,黄洁夫以中国人体器官捐献与移植委员会主任的身份宣布,中国器官移植事业进入了以公民自愿捐献为唯一器官来源的历史发展新阶段。目前中国的全部医院都在改变以往的做法,更符合当下器官移植实际情况的相关法律正在更新、修订之中。

  28. 2014-10-31 17:31
    非法证据排除不应适用于辩方

    【财新网】(专栏作家 田文昌 特约作者 陈虎)真实性、关联性、合法性是刑事证据的基本特征,这是中国法学理论界和实务界的通说。然而,长期以来,由于这种“三性”说并没有将控方证据与辩方证据加以区分,致使这三个特征成为了控方证据与辩方证据的共同特征。多年来,这种认识已经深入人心,无论是在教科书中,还是在司法实践中,很少有人提出质疑。在这种认识的基础上,排除非法证据的原则,理所当然地被认为可以适用于辩方证据。以至于,在法庭上律师经常会遇到十分尴尬的局面:在举证质证过程中,控方常常会以证据不具有合法性或者证据来源不明为由,质疑辩方证据,并要求法庭对该证据予以排除。而辩方律师则会陷入被动,甚至法庭也会轻易地支持控方的质疑。

    自律师制度恢复三十余年来,由于在刑事诉讼程序中非法证据排除的规则并未得到有效确立,所以,对刑事证据三性论的解析尚不足以引起关注。但是,随着刑诉法修正案中排除非法证据原则的初步确立,这个问题则成为亟待解决的一个重要课题。

    从最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部联合出台,2010年7月1日实施的《关于办理刑事案件排除非法证据若干问题的规定》,到2012年刑事诉讼法修正案的正式出台,对于非法证据排除的范围,排除程序的启动,证明责任的分配等一系列问题有了初步明确的规定,中国式的非法证据排除规则终于得到了体系性的初步建立。这种排除规则的建立,意味着非法证据排除的问题可以堂堂正正地进入诉讼程序,并可以基本上做到有章可循。

    但是,由于在排除非法证据的规定中并没有将辩方证据与控方证据加以明确区分,或者说并未明确涉及到辩方证据的合法性问题,所以,在启动非法证据排除程序的过程中,势必会涉及到辩方证据应否予以排除的问题。由此可见,在目前非法证据排除规则已经得到初步确立,非法证据排除程序已经得以逐步实现的情况下,对刑事证据三性论的明确解读,对于辩方违法证据之证据能力的认可,已经成为一个不容回避的重要问题。

    提出这一问题并非空穴来风,事实上,在司法实践中,已经出现大量相关案例。比如,十几年前有一起投机倒把案,被告被指控倒卖汽车和摩托车。众所周知,按照当时的规定,只有具备相关批文才是合法买卖,否则就构成投机倒把。而被告明明有合法手续,却由于这些文件被办案机关收集后未提交法庭,辩护律师也没有正常途径可以获取,结果一审判处被告罪名成立。二审期间,被告的一位朋友从公安局内部将藏到卷柜中的这些文件偷了出来并转交律师,二审才改判无罪。类似的情况还有很多,比如,被告人家属为辩护律师提供了一份关键物证,其客观性和真实性都没有任何疑问,但家属却不敢公开该物证的来源,也不敢公开提供者的身份;再比如,通缉犯向法院寄送了一份能够证明被告人无罪的关键证据,但该通缉犯又无法出庭作证……尽管上述证据都有机会呈交法庭,却面临一个法律上的尴尬:由于辩方的确是通过一种非正常的途径和方式获取了该证据,在上述情形下,我们能否仅仅由于证据本身收集程序违法或者来源不清,就在该证据的真实性没有疑问的情况下,拒绝采纳能够证明被告无罪或者罪轻的证据?能否让被告人承担证据来源违法或者律师违法取证的不利后果?能否由于辩方证据不具有合法性而放任无辜的被告人被错误的定罪?

    若回答这个问题,我们首先必须正视一个不容回避的简单话题:在有证据表明一个人无罪的情况下,能否仅仅由于该无罪证据来源不明或者系非法取得,而仍然判决其有罪?如果可以这样做,那么,公平与道义何在?如果不可以,那么,要求辩方证据合法性的理由又何在?

    如果说,在过去非法证据排除问题尚未得到真正实现的情况下,关于辩方证据合法性的问题也常常被忽略,因而也难以引起重视。但是,在如今关于控方非法证据排除的问题已经进入审判程序的情况下,这个问题就再也不能避而不谈了。

    一、辩方违法证据应当排除吗?

    辩方证据是否也要求具有合法性?通过违法方法收集的辩方证据是否应该加以排除?如前所述,从常理上讲,这个问题其实不难回答。而真正容易引起人们困惑的,却是问题的另一个方面:既然对控方的非法证据必须排除,为什么对辩方的非法证据却不能排除?这样做是否也会有失公平?

    要从理论上解答这些问题,首先必须准确认识非法证据排除规则的性质和功能。

    非法证据排除规则从其诞生的那天起,就与宪法权利有着极为密切的联系。作为现代非法证据排除规则发源地的美国,一直都将该规则视为宪法权利的救济手段。根据英美法“救济先于权利”、“没有救济的权利无法实现”的普通法理念,虽然排除规则没有被明确写在联邦宪法之中,但经过联邦最高法院判例的解释,却日益成为了宪法权利的必要组成部分。在1961年的马普一案裁决中,大法官克拉克代表最高法院发表了该案的判决意见,他指出:“坚定不移地把排除规则作为沃尔夫案所承认的那一权利的基本要素之一,既是逻辑上的必然结论,也是宪法的客观要求。”如果不把排除规则作为宪法权利的必要组成部分,就必然造成这样的后果:“尽管法律赋予了公民不受不合理搜查和扣押的宪法权利,但是,在实践中,却在抑制该权利的兑现和行使。”长此以往,第四修正案将会沦为一纸空文。

    既然非法证据排除规则是宪法权利的救济手段,那么,其所矫正的对象也就只能是那些宪法性的侵权行为,而非公民之间实施的私人侵权行为。根据程序性制裁理论,程序性违法主要可以分为两个层次:公益性违法和侵权性违法,后者又可细分为一般性侵权和宪法性侵权两种。其中宪法性侵权所侵犯的就是犯罪嫌疑人、被告人的宪法权利。而根据宪法理论,宪法属于公法范畴,承担宪法义务的主体只能是国家与政府机构,而不可能是公民个人或私人机构。虽然宪法中也规定了诸如公民隐私权等私领域的权利,但其针对的义务对象仍然是公权力。换句话说,以私人身份出现的公民只可能违反普通法律,但不可能违反宪法,因而不可能构成宪法性侵权。既然只有政府才可能构成侵犯宪法权利的主体,而排除规则作为宪法权利的救济手段,自然只能针对政府的违法取证行为,而不适用于私人违法取证行为,后者只能通过其他途径加以制裁。

    可见,非法证据排除规则主要是为了抑制国家公权力而设置的,正如美国联邦最高法院于1921年Burdeau v.McDowell案中明确指出的那样,“第四修正案条款乃意图对统治权力活动的抑制,并非意图对公务员以外者加以限制。”

    正是由于以上原因,英美法系国家的非法证据排除规则才将私人违法获取的证据作为排除规则的例外不予排除。比如,1921年,美国联邦最高法院在Buedeau v. McDowell一案的裁决中就对这一问题首次表明立场。该案的被告人是一家公司的经理人,公司派人以强制手段在被告办公室获取文件并将文件作为证据交给警方,被告主张这些文件为失窃之赃物,法院不得将其作为证据,并要求返还。最高法院认为,本案不适用非法证据排除规则,理由是私人非法取得的证据不应被排除。“第四修正案保护公民不受非法的搜查和扣押,正如先前判例所示,这种保护适用于政府的行为。它的起源和历史清楚地表明,修正案的目的在于抑制主权行为,而非限制其他非政府机构的行为。”

    由此可见,在刑事诉讼中,证据合法性原则并非平等地适用于控辩双方。

    民事诉讼中也有非法证据排除规则,最高人民法院在2002年正式实施的民事证据规定里明文规定,以侵犯他人利益、违反法律禁止性规定取得的证据不得作为定案的根据。这是因为,民事诉讼有一个基本的特征:它是平等的法律主体之间平等的讼争。双方的取证手段和取证机会是均等的,所以对原告和被告不做区分,证据都应具有合法性。

    但刑事诉讼却不相同,辩方的取证手段和取证机会与控方远远不可同日而语,因此在合法性的要求上,自然应该有所区分。刑事诉讼中公诉方的力量太过强大,双方无法势均力敌,天平理应倒向弱者,让控方承担更多的义务,这就是所谓的诉讼关照,要在制度设计上给予辩护方特殊的权利保障,所以非法证据排除规则不应适用于辩方。

    更重要的是:排除控方非法证据的价值在于捍卫人权,维护法治,防止冤假错案。所以,即使这种排除以放纵个别罪犯为代价,也应当在所不辞。而排除辩方非法证据的代价,却可能会践踏人权,制造冤假错案。这两种代价,一种是国家来承担,另一种则是由无辜的个人来承担,显然不能一视同仁。

    其实,不仅排除规则是为了防止公权力的滥用而存在,其他一系列证据规则都具有类似的目的。以无罪推定为龙头而建立起来的现代证据规则体系,几乎无一例外,都是以防止公权力滥用定罪权而设置起来的。正如陈瑞华教授所指出的那样,“传统证据法从其理论根基到制度安排都将定罪权的滥用视为主要的假想敌,证据规则在不同程度上被塑造成防止法院任意定罪的制度保障。”既然其设置的目的就是为了防止滥用定罪权,该规则针对的对象仅限于控方证据也就不难理解了。

    二、律师违法取证的后果应当由被告人承担吗?

    辩护律师通过非法手段取得的证据究竟可否采纳,还可以从辩护律师与被追诉人责任分担的角度加以论证。

    众所周知,在公权力违法的场合下,必须由违法主体的雇主(政府)承担替代责任(vicarious liability,罗马法谚:respondeat superior,指的就是雇主责任的不可脱免)。而与公权力违法不同的是,在私权契约关系中,代理人超出代理权限的行为以及一切违法行为,其后果都应由代理人本人承担,而不应由被代理人承担,否则就会对被告人产生极不公平的结果。辩护律师和被告人之间是一种委托代理的契约关系,具有私法属性。在私权契约关系中,代理人超出代理权限的行为以及一切违法行为,其后果都应由代理人本人承担,而不应由被代理人承担。辩护律师的辩护活动应当以获得被告人的授权或同意为前提,以维护其最大利益为目标。在刑事诉讼中,被追诉人由于缺乏相关的专业法律知识,人身自由处于被限制或剥夺的状态,无法收集相关证据和有效地组织辩护活动,因而聘请辩护人对自己提供法律帮助,协助其完成辩护职能。辩护人基于当事人的委托而取得法律上的地位,从事诉讼活动,其目的是为了达成委托人的诉讼目标,实现委托人利益的最大化。从这个角度而言,辩护人与诉讼代理人并无本质上的不同,都是基于委托人委托和授权而产生,并因为委托人的聘请而实际上处于被雇佣的地位,“严格说来,被告人才是辩护权的行使者,辩护律师不过是协助被告人行使辩护权的法律代理人。”尽管由于刑事诉讼事涉国家和社会利益,因而必须考虑公共利益,但其与委托人关系的本质仍然是一种委托代理关系。所以,委托人不应当承担因代理人行为而产生的不利后果。在刑事案件中,辩方违法获得的往往都是有利于被告的无罪或罪轻证据,一旦排除该证据,就会让无辜之人蒙受不白之冤。因而,正是为了让无辜的人不至承担被冤枉的不利后果,对辩方的非法证据才可以更加宽容而不予排除。美国对待私人非法证据的不予排除模式体现的就是这样一种理念:宁愿放过十个坏人,也不冤枉一个好人。基于这一原则,即使采取了非法的方式,只要收集的证据有利于被告人,证据就可以作为认定无罪或罪轻的根据。

    这一对待有利于被告人的程序事项放宽要求的做法在各国再审程序理由设置中体现得尤为明显。以日本为例,日本于“二战”之后公布了《刑事诉讼应急措施法》(见昭和二十二年法律第76号),依照这一法律,旧刑事诉讼法中对被告人不利的再审制度被停止适用。现行刑事诉讼法不仅没有采用根据实体真实主义设定的不利于被告人的再审理由,甚至连根据程序合理主义设定的不利于被告人的再审理由也被彻底抛弃。根据这一理念,对已经确定无罪的判决改判为有罪,或是对已经确定有罪的判决改处较重的刑罚的再审行为,都是对宪法第39条的违反,理应被视为无效。现行法律只承认有利于被告人的再审理由,如:根据新发现的确凿证据,应当对受有罪判决的人宣告无罪或免诉,应当对被判处刑罚的人宣告免除刑罚,或者应当对原判决认定的罪宣告较轻的刑罚。只承认有利于被告人再审的国家还有法国,即使是保留了不利被告人再审制度的德国,也对其提起条件进行了严格的限制:“如果要提起对被告人不利的再审,除了依据被告人的自白之外,只能以程序上的问题,即诉讼参与人等有重大的职务上违反义务的行为为理由方可进行,至于实体上的有关案件新证据的发现则不能引起这类再审。”

    由此可见,无论诉讼程序或实体审理发生了什么错误,被告人不受错误定罪的实体权利都具有价值上的优先性,应当首先保障不会冤枉无辜。既然会造成更大损害的公权力违法都无法否定有利于被告人的裁判结果,辩护律师的违法行为就更不应阻碍被告人不受错误定罪的实体权利的实现。换言之,即使辩护律师通过违法手段获取被告人无罪或罪轻的证据,只要该证据是真实的,就应采纳该证据,作出对其有利的裁决。

    综上所述,准确地讲,真实性、关联性、合法性应当是控方证据的基本特征,或者说是定罪证据的基本特征,合法性并非辩方证据的基本特征。因此,辩方证据不适用排除非法证据规则。(参考文献略)■

    作者为京都律师事务所名誉主任。

  29. 2014-10-31 17:28
    金融股崛起 A股重回2400点

    【财新网】(实习记者 杨巧伶)周五(10月31日),沪深股市跳空高开后,延续前三个交易日反弹走势,在银行、保险、券商信托等板块带动下,探底回升,站上2420点。午后,股指在航空航天、仪器仪表等权重板块拖累下,冲高回落,尾盘再度上扬,收涨1.22%,实现四连阳。创业板逆势下行,收跌0.82%

    截至收盘,沪指报2420.18点,上涨1.22%;深成指报8225.61点,上涨1.67%;中小板指报5557.58,下跌0.20%;创业板指报1513.27点,下跌0.82%。

    沪市成交额为2499.15亿元,深市成交额为2088.06亿元,两市合计成交额为4587.21亿元,较上一交易日的4372.60亿元小幅放量。

    继香港证监会行政总裁欧达礼(Ashley Ian Alde)10月29日公开表示,与内地证监会就沪港通进行的准备工作已经完成,期望沪港通可以尽早开通后,中国证监会副主席姚刚于10月30日表示,沪港通试点的各项准备工作已经到了最后阶段。

    南方基金首席策略分析师杨德龙分析认为,本轮股市强势反弹,主要原因在于:第一,央行政策适度中性偏松带来的资金链宽裕给股市带来利好影响;第二,股市上涨形成明显赚钱效应,吸引大量资金入场;第三,香港证监会和内地证监会表示会尽快推出沪港通,沪港通延期的利空影响已经消失。

    杨德龙认为,海外市场走势比较疲弱,并没有带来A股上涨,本轮股市修复性上涨是延续三季度反弹趋势,由A股自身内生力量带来的。

    北京笃信晟丰资产管理公司总经理刘英分析指出,整个市场有其运行规律,股市正在经历“二八”调整。刘英认为,本轮反弹主要由权重股、指标股带动,经过三周的回调整理后,整个市场企稳回升。在十一月前一阶段,股指会在2400到2450之间调整。

    板块上,保险、券商信托、银行等权重板块领涨;航空航天、仪器仪表、港口水运等权重板块领跌。银行股集体大涨。南京银行、宁波银行高收9%左右,盘中两股均一度涨停。工行、建行、农行、民生银行均录得2%左右升幅,其余银行股均涨逾3%。保险、券商股同样走高,华泰证券、新华保险均涨7%左右,中国人寿涨4.7%。

    周五亚太股市涨跌互现,截至财新记者发稿,日经225指数报16413.76点,上涨4.83%;韩国综合指数报1964.43点,上涨0.28%;香港恒生指数报23953.89点,上涨1.06%。■

  30. 2014-10-31 17:25
    【改革半月谈】法治保障全面改革

    【财新网】(记者 孙文婧)10月27日,中央全面深化改革领导小组举行第六次会议,习近平为刚刚闭幕的四中全会与去年举行的三中全会梳理出逻辑关系,他说,四中全会通过的全面推进依法治国的决定,与三中全会通过的全面深化改革的决定形成了姊妹篇。全面深化改革需要法治保障,全面推进依法治国也需要深化改革。

    司法改革全面部署

    作为三中全会以来率先“破题”的改革内容之一,司法体制改革在四中全会得到了全面部署。今年2月28日,中央深改小组第二次会议审议通过《关于深化司法体制和社会体制改革的意见及贯彻实施分工方案》,明确了司改的目标、原则,及各项改革任务的路线图和时间表;6月6日,深改小组第三次会议审议通过了《关于司法体制改革试点若干问题的框架意见》和《上海市司法改革试点工作方案》,对若干重点难点问题确定了政策导向;7月,最高人民法院公布了45项司法改革目标,其主要目的是削弱地方政府对地方法院的影响力。

    有媒体评论认为,四中全会全面部署司法改革,用法治为改革保驾护航,将有助于本届政府推进改革及反腐,也将为出现下行压力的中国经济注入中长期利好。不过司法改革亦尚有诸多难题待解,例如在实行司法去地方化改革中,如何协调法院、检察院与地方党委、政府的关系,两院与地方组织部门、财政部门等多个机构的关系如何定位等。

    可以预见,司法改革将在改革快车道上全速前进。

    财税改革打响头炮

    作为深化改革、建立法治政府和推动经济转型的重头戏,财税改革举措在三中全会后的半年时间里,一直酝酿待出。今年下半年开始,改革进度陡然加快,本月更是动作频频。

    国庆节长假后首个工作日(10月8日),国务院发布《关于深化预算管理制度改革的决定》,这是全国人大常委会8月31日通过修改预算法决定后,国务院发布的第二个相关细化新预算法的文件。

    国庆节期间(10月2日),国务院发布了《关于加强地方政府性债务管理的意见》,就建立“借、用、还”相统一的地方政府性债务管理机制作出细化规定。这一先发文件是《关于深化预算管理制度改革的决定》的配套制度。

    对于深化财税体制改革,十八届三中全会决定提出了三大方面,即改进预算管理制度、完善税收制度、建立事权和支出责任相适应的制度。中共中央政治局会议6月30日审议通过了《深化财税体制改革总体方案》。

    财政部7月30日召开全国财政厅(局)长座谈会,议题之一是部署推进财税体制改革,讨论了改革完善转移支付制度等11个具体操作性文件。目前,各项配套改革任务进展顺利,正在按照预定的计划稳步推进。

    基于十八届三中全会提出的框架性要求,中国预算制度正从政府管理自己“钱袋子”的“组织法”,逐步向立法机关规范政府收支行为的“权责法”方向演进,对建立法治政府和经济转型极为关键。但是,舆论亦指出,目前预算制度仍以自上而下的行政约束为主,人大对财政的监督权力获强化仍嫌不足,要做到“预算法定”,还有很长的路要走。

    作为深化财税改革、完善税收制度中的重要组成部分,煤炭资源税改革本月也陡然提速。财政部10月11日公布《关于实施煤炭资源税改革的通知》,称自2014年12月1日起在全国范围内实施煤炭资源税从价计征改革,同时清理相关收费基金。将煤炭资源税税率幅度定为2%-10%,具体适用税率由省级财税部门在上述幅度内,根据本地区清理收费基金、企业承受能力、煤炭资源条件等因素提出建议,报省级政府拟定。而现行《资源税暂行条例》由国务院于1993年颁布,按“从量定额”的办法计征,即按资源品销售量乘以单位税额计算纳税,企业纳税不会随资源价格波动而变化。

    第六次深改小组会议内容还涉及加强社会主义协商民主建设,中国(上海)自由贸易试验区工作进展和可复制改革试点经验的推广,加强中国特色新型智库建设,国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放等内容。习近平在会议中表示,对上海自贸区取得的可复制可推广的经验,能在其他地区推广的要尽快推广,能在全国推广的要推广到全国。据媒体报道,日前天津自贸区申报目前已获得国务院相关部委原则通过,正等待国务院审批。

    此外,本月8日,国务院常务会议决定再次修订《政府核准的投资项目目录》,将为投资核准再行松绑。实施近十年未动的政府核准投资目录,在十八届三中全会“处理好政府和市场的关系,使市场在资源配置中起决定性作用”在大背景下,不到一年中被两次修订。据财新网报道,日前发改委提出的2014年本《目录》已经获国务院常务会议审议通过。据测算,中央层面的核准工作量将减少大约40%,再加上2013年比以前减少了大约60%,本届政府前两年中央层面的核准工作量总共大约减少了76%。

    小结:基于本月表现,“司法改革”“财税改革”项仍在“快车道”上继续前进;“深化投资体制改革”“加快资源税改革”项由慢车道提升为快车道。

    财新网全面追踪十八届三中全会改革项目,展示各个领域改革的真实进度,具体请看《新一轮改革赛程表——三中全会目标落实追踪》。■

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